時間：2022-12-13 16:06:56
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摘要近年來國內外關于渠道沖突及其形成原因的研究很多，說明渠道沖突問題得到了相當程度的重視。這些研究主要是從內部因素和外部因素兩個方向進行的，其中，內部因素也就是渠道成員內部相互間引發沖突的基本原因，如利益、權力等；而外部因素則是渠道所存在的外部宏觀環境，如經濟、政治、文化等。社會文化環境滲透到社會的方方面面，是外部宏觀環境的重要一面，營銷渠道也會受到其所處的社會文化環境的影響。
關鍵詞渠道渠道沖突文化環境
在當今的市場環境下，營銷渠道管理在企業營銷管理中的地位越來越重要，它越來越被看成是企業獲取競爭優勢的一個戰略要素。于是，有了“渠道為王”、“得渠道者得天下”的說法。
西方學者對營銷渠道的理論研究較早，主要集中在渠道結構和渠道行為兩個領域,而渠道沖突是行為領域的一重要研究對象，因為任何渠道有合作也有沖突。透過國外渠道沖突及其管理理論的研究,我們可以發現其主要界定在相對成熟的市場體系內,或者植根于超級組織體內部來進行（Michman和Sibley，1980）。即意味著對渠道系統進行研究時，只重點研究組織和成員自身的行為，包括競爭、沖突、合作以及關系等，而忽視了宏觀環境（如經濟、文件、政治、法律、社會價值觀等）。有的認識到環境的重要性，但缺乏深入、系統的研究，更缺乏這方面的實證研究。這也直接導致了許多以典型西方成熟市場經濟條件為基礎的營銷渠道理論在地理和文化上的局限性。事實上，營銷渠道不可能存在于真空中，它們必須在不斷變化的外部環境中運作，而這些外部環境又時時影響著營銷渠道管理。這些環境因素很多，其中一重要因素就是社會文化環境。西方學者對于我國市場的具體環境研究不多，這需要我國的研究人員自己來認真研究各環境因素。
1渠道沖突的內部因素研究
渠道成員之間要進行合作，矛盾或沖突就難以避免，SternL.W.和EL-AnsaryA.就說過渠道合作與渠道沖突是一枚硬幣的兩個面，誰也離不開誰。企業要做好自己的渠道就必須認真研究渠道沖突。國外對渠道沖突的定義有很多，比較權威的是LouisW.Stern和AdelI.EI-Ansary（1996）提出的定義，他們認為渠道沖突指的是這樣一種狀態，即某個渠道成員發現其它某個或某些渠道成員正在阻止或妨礙自己完成目標。
導致渠道沖突的原因有很多，如傳播誤解，渠道成員不同的目標和有分歧的專門化功能，以及聯合決策過程的失誤；不同的經濟目標，渠道成員不同的意識形態；不恰當的渠道結構；不同的感知、領導風格、銷售付款條件和目標等。許偉波總結了企業渠道沖突的根源主要來自于客觀成因、直接成因、環境成因和現實成因4個方面（見表1）。
2渠道沖突的環境因素研究
導致渠道沖突的原因很多，除了以上介紹的大量有關內部因素的研究以外還有一些是研究其外部因素的，也就是環境因素。任何渠道都存在于某一特定的環境之中，這些環境是存在差異和不斷變化的，所以，營銷渠道的環境研究至關重要。從廣義上講，環境由營銷渠道存在的所有外部非控因素組成。Rosenbloom將眾多的外部非控因素大致分為經濟環境、競爭環境、社會文化環境、技術環境和法律環境五類。他認為環境對所有渠道參與者和目標市場都產生影響，有渠道成員參與者（生產者和制造者、中間商、目標市場），也有非渠道成員參與者（服務機構），并建立了關系模型。他指出渠道經理在分析環境因素的影響時，必須考慮所有的渠道參與者。Michman和Sibley(1980)曾經提出關于渠道成員行為的整合概念模型，他們認為環境因素也可能導致渠道沖突。
西方渠道研究者們針對環境的不同要素做過相應的研究。國內關于這方面的研究起步較晚，但隨著相關理論的不斷發展和市場環境的不確定性日益加大，國內學者們也逐步對此展開了研究。國內企業的渠道環境的確十分復雜，連國際上著名的美國Boston咨詢公司從跨國公司的角度說：中國的分銷通道令人頭痛。正是我國營銷渠道環境的復雜性為企業的渠道沖突提供了沃土。
環境的范疇很廣，而每一大類又包含很多具體的因素。通過分析、整理國內外的一些研究資料現將環境因素及其內涵歸類如下（見表2）。
3文化環境對渠道的影響研究
由上可見，導致渠道沖突既有內部的因素，又有外部環境的因素，而文化環境也是外部環境中的重要一項。關于文化的定義很多，例如：Hall（1959，1976）；HallandHall（1990）；Hofstede（1980，1991）；TrompenaarsandHampden-Turner（1998）。其中，德國著名學者霍夫斯蒂德（Hofstede，1980）認為，所謂文化就是一個群體（如一個國家或一個民族）共同擁有的、不同于另一個群體的思維方式。一般而言，同一文化中的個體或群體傾向于相同的價值觀、相同的思維方式和相同的行為方式，而不同文化中的個體或群體在價值觀、思維方式和行為方式方面則有較大的區別；同一文化中的人們容易溝通，不同文化中的人們則較難溝通。一些渠道分析師如JaneenOlsen和KentL.Granzin等認為社會文化環境是影響渠道結構的主要因素。
過去幾十年來，全世界許多國家有很多研究人員都贊成這一觀點，也因此針對社會文化環境及其影響展開了研究，這些研究主要是源于進行跨國營銷時面臨的一些渠道問題。Buzzell就注意到不同的消費者購買習慣對國際營銷者選擇的和目標消費者想要的渠道結構的類型產生影響。有很多文章是從整體上分析不同國家的文化體系對渠道產生的影響，而不是具體的某個文化特征。如Wadinambiaratchi研究了日本、土耳其、委內瑞拉、埃及、印度和熱帶非洲這六個地方的消費品銷售渠道，發現其渠道結構有很大的不同，他認為產生這些差異的原因在于它們有不同的社會、心理、文化和人文背景。Hall、Knapp和Winsten在大不列顛和北美，Guirdham在西歐，Galbraith和Holton在波多黎各，Baker在熱帶非洲，諸如此類對分銷渠道的研究結果都說明了以上結論。
而在具體的文化特征方面，Dubois指出價值和社會組織是影響渠道的關鍵因素。有些研究人員針對文化相關因素對渠道內部關系的影響進行了研究，如早期的Rosson和Ford（1982），他們選擇了二十組加拿大生產廠商和他們在英國的分銷商作為研究對象，認為他們的關系如何受制于地理、社會和文化差距因素。然而，文化差距并沒有特別地納入研究，因為這些研究對象所處環境的文化距離是相同的。但他們也指出文化差距這一障礙可通過頻繁地溝通和相互作用加以克服。再后來，Johnson，Sakano和Onzo（1990）對70個美國出口商和他們在日本的分銷商的關系進行了研究，推斷出一種非抑制狀態會減少這種美日渠道間的沖突，并用社會心理的因素來解釋這種現象，也就是日本文化所特有的標準和價值。此外，KaleandMcIntyre（1991）提出了一個文化特征對渠道的影響評價模型，并期望其他的研究跨文化渠道關系的人員來采用它。他們借用了德國著名學者霍夫斯蒂德(Hofstede，1980)的文化理論中概括出的文化的四個維度，即個體主義、權力距離、不確定性躲避和夫權主義，將其應用于國際渠道研究中，提出了跨文化渠道行為理論。他們認為在國際營銷渠道中，渠道成員在文化上的差異將影響渠道關系的建立、渠道關系建立后渠道成員之間的互動，以及渠道效率的評價。他們覺得在評價文化對渠道行為的影響時應選擇一些基本的特征變量，然而，這是一項相當復雜、煩瑣和高投入的工作，需要更多人的合作研究。Jean-EmileDenis總結了文化對分銷決策的影響，他從習慣、價值觀、社會組織、標準和個性特征五個維度對渠道的結構、成員關系和內部行為等產生的影響進行了研究。BertRosenbloom結合美國的具體社會文化背景，從人口年齡、種族結構變化、教育趨勢、家庭或住戶結構和婦女地位的變化五個方面分析了對渠道可能產生的影響。
參考文獻
1SternL.W.，EL-AnsaryA.，MarketingChannels,NewJersey:Prentice-Hall,Inc.,1992
2BertRosenbloom,Marketingchannels(6thed.),Chicago:TheDrydenPress,1999
3Dubois,Bernard,“Cultureetmarketing,”RehercheetApplicationsenMarketing，1987
關鍵詞：股權市場制度變遷漸進式轉軌多層次股票交易市場
一個國家的股票市場發展在很大程度上能提升它的經濟增長，但是為什么仍然有如此之多的國家存在不發達的股票市場呢？一個簡單并被一些經濟學家認同的答案是“缺少需求”。根據這個觀點，投資機會的出現將產生相應的融資要求，經濟將內生產出相應的市場和制度為這些需求融資。另一個解釋是結構性問題阻礙了股票市場的發展，因而阻礙供給滿足需求。這些結構性問題可能是一個國家沒有必要的社會資本水平來創造與本國經濟發展水平相適應的金融部門，或者可能是所傳承法律，文化或政治制度不適合金融發展。
金融發展的結構性理論可以解釋在橫截面上為什么各國的金融發展水平不同，但是結構性理論并不能解釋時間序列上的股票市場發展的差異。例如，一些國家1913年的金融發展水平要比1980年好，只在2000年以后，才超過了1913年的水平，這不可能為結構性理論所解釋。國家的法律或文化可以解釋跨國家金融發展的差異，但不解釋時間因素。對此，Rajan和Zingales（2000）提出股票市場發展的“利益集團”理論，他們認為一個國家出現阻礙金融發展的情況是因為金融發展培育了競爭，而某些具有壟斷特征的利益集團出于扼制競爭的考慮，阻止了金融的發展，他們比較美法兩國金融發展史，揭示隨對外開放程度與貿易地位的變化，各類利益集團如何向國家施壓，阻止或推進股票市場的發展的事實。
我國漸近式轉軌中的制度變遷
Rajan和Zingales（2000）提出的“利益集團”理論在新制度經濟學家看來并不新鮮。新制度經濟學認為，制度變遷的終極動力在于制度主體追求個人收益的最大化。在這種情況之下，當一項新制度安排的預期凈收益超過預期成本時，就有可能導致制度創新行為的出現。然而，制度變遷過程所涉及的政治過程可能阻礙制度向著有效率的方向發展，因為所有社會成員都在某種程度上成為制度的參與者，制度是制度參與者個體博弈的均衡。
我國的經濟轉軌是以政府為制度主體的強制性制度變遷模式，同時又是一種漸進式制度變遷模式。政府作為制度選擇和制度變革主體的首要目標變量是社會與政權穩定性，因此政府必然最大限度地控制整個經濟轉軌的速度和規模，采用漸進的增量改革方式來推進制度變遷。這就必然導致政府最大限度地維持“體制內產出”的穩定性，避免整個經濟轉軌過程中由于“體制內產出”的巨大波動而引起的社會動蕩和組織崩潰。而“體制內產出”的主要承擔者是國有企業，所以要保證漸進式制度變遷的順利推進，支撐“體制內產出”的穩定性，政府就必然對國有企業實行制度與戰略上的傾斜，為國有企業改革提供各種顯性或隱性的補貼，以彌補國有企業改革所花費的巨額成本，同時避免非公有制經濟擠占爭奪資金資源。
當政府（特別是地方政府）看出國有企業由于制度性原因難以為繼，又因其長期承擔為國有企業扶危解困的任務而不堪其煩時，原先滯后于市場化改革的國有企業改革與國有經濟戰略性調整也就被地方政府提上了轉軌日程。中央政府在看到國有企業不轉制的弊端，特別是在社會保障體系的資金壓力下，不得不同意推進國有經濟戰略性調整，允許地方國有資本大規模退出競爭性領域，并主動減持部分上市公司的國有股以補充社?；?。因而，政府從股票市場計劃經濟管制體制的建立者和維護者轉變為股票市場市場化改革的推動者。但是大量股票上市破壞了中國股市原有的莊散博弈定價機制，導致莊散博弈泡沫開始破滅和股市的持續緩慢下跌。為了保持泡沫膨脹，減少自身損失，場內投資者自動結成一個利益集團向政府的市場化改革施壓。
漸近式轉軌決定了政府為了實現自身目標而不得不制度化地進行“托市”和“救市”以保持社會穩定。隨市場的連續陰跌，政府更加嚴格地加強了發行管制并繼續禁止創業板的推出、國有資本拆細出售和建立競爭性國資退出市場等可能導致泡沫加速破滅的行為。但是由于政府同樣會因為社?；饑乐夭蛔愣袚薮筘斦毫鸵驗閲匈Y產在改制中流失而承擔社會道義上的責任，因而從推動股票市場制度向市場化變遷角度來看，政府實際會在遷就場內投資者和籌集社?；鸺氨苊獯笠幠匈Y產流失之間尋求平衡。
成熟市場經濟國家的多層次股票市場模式
2004年2月出臺的《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展》的九條意見中，旗幟鮮明地提出要“建立多層次股票市場體系”。其實，當中國股票發行采取注冊制監管或發行與公開上市分離的核準制監管。資本供給者和需求者的多樣性必然導致股票市場通過細分市場來最大限度的實現供求均衡。這樣，股票交易自然就會形成一個多層次的市場體系。下面我們先討論成熟市場經濟國家的多層次股票市場體系的兩種模式，然后討論如何建立中國的多層次股票市場體系來解決經濟轉軌中產生的股票市場中的積弊、國有經濟戰略性改組與調整和中小企業融資問題。
基于證券交易所的多層次股票市場體系
證券交易所市場的功能。證券交易所存在的價值是為股票買賣雙方提供一種集中撮合的成交，其交易機制是：買賣雙方分別發出買賣指令，競價成交，具體能否成交取決于這些交易指令是否匹配。因而，交易所成交機制被稱為“指令驅動”。與場外市場的“報價驅動”相比，指令驅動機制的最大優點就體現于透明度極高、交易非常迅速，因此，對于那些知名企業的股票交易，這種交易機制可以確保交易的及時性和公開性。
多層次證券交易所市場。從歷史上看，早期的多層次股票市場主要是以交易所的類型展開的，而層次的劃分則體現于不同交易所的上市標準有所不同。然而，隨著交通和通訊技術的發展，地方易所難以阻止當地的優秀企業進入全國易所；同時，在本地中小企業上市方面，地方易所又無法與柜臺市場競爭。因而，尤其是二戰后，地方易所逐漸衰敗。
不過，20世紀八九十年代后，多層次交易所市場又在歐洲大陸國家以及日本、韓國等東亞國家興盛。其中背景是中小企業的經濟地位日顯重要，按上市標準差異設立的多層次交易所市場能為不同規模企業融資提供服務。
柜臺市場和基于柜臺市場的多層次股票市場
柜臺市場的功能。柜臺市場的核心是“做市商”。不過柜臺市場的成交機制卻與交易所存在極大的差異。在交易所中，買賣雙方成交與否取決于雙方的交易指令，投資者之間互為交易對手；在柜臺市場中，做市商同時報出買賣價格，賺取價差，投資者按做市商報價與其交易，因此，這樣市場機制又被稱為“報價驅動”。其中，做市商既是買主、也是賣主的交易對手，投資者之間并無直接的交易關系。
基于柜臺市場的多層次股票市場體系。利用柜臺市場來構造多層次股票市場體系是美國的獨創，其多層次的涵義不僅指企業上市標準的多層次性，而且交易機制的多層次性，這兩點又決定了投資者群體的多層次性。
兩種多層次模式的比較
在對兩種模式進行比較前，應確認一個事實：美國式以柜臺市場為基礎發展起來的多層次體系遠比多層次交易所市場要成功得多。
柜臺市場之所以成功，在于以做市商為核心的交易機制更適合中小企業的特征。首先，從“基本面”來看，中小企業的基本特征就是數量多，行業特征、成長前景、治理結構等等差異大，外部投資者因此面臨信息收集與分析成本高而且從收益成本分析角度看，中小企業信息收集與分析的投資單位成本高。為賺取買賣價差，在柜臺市場中做市商承擔了企業信息的收集與分析工作，并且做市商具有承擔這一工作的比較優勢，因為做市商一般兼營投資銀行業務，或者與投行有著密切的關系，善于辨識企業的各種問題。其三做市商面臨著嚴格的監管要求和激烈的競爭壓力，如果他不能很好收集與分析企業信息，潛在的進入者將取而代之。
相比之下，交易所則既缺乏挖掘信息的動力和能力，也很少遇到外在的競爭壓力。因而，從中小企業股票的交易看，信息成本過大以及信息不透明往往抑制其多層次交易所的交易的活躍程度。
對我國建立多層次股票交易市場的建議
建立多層次股票市場體系必須站在促進國民經濟戰略發展和國有經濟戰略性調整的全局的高度。從中小企業發展來看，一方面，中國已經涌現出大批成長性的中小企業和高新技術企業，他們在經濟社會發展中的地位越來越重要，并為多層次股票市場的建設打下了堅實的基礎。另一方面，融資問題始終是制約中小企業發展的瓶頸，如果打通中小企業融資渠道，促進中小企業完善公司治理結構，將能夠使中小企業成為我國經濟持續發展的支柱力量之一。從推進國有企業改制與國有經濟戰略性調整來看，本文認為不考慮原國有企業人員再安置問題時，國資退出面臨的難題主要有兩個：一是國資退出缺少足夠的買家或者說缺少足夠數量能夠置換國有資本的非公有制資本；二是國資轉讓價格是否公平，是否造成國有資產流失缺少客觀的評判標準。對此，本文建議：大力發展資本市場，逐步放松對股權市場的管制，允許中小投資者成為國有資產轉讓的受讓主體，以建立充分競爭的國資退出市場。
建立多層次股票市場的關鍵點在于政府放松對公開發行股票的管制。市場經濟的原則要求市場發行什么、發行多少、怎么發行以及發行與交易的價格都由投資者的選擇決定。因而，本文的政策建議是尊重市場規律，放松對資本市場的管制：將一級市場監管方式由實質性審查的核準制轉變為面向信息披露的注冊制，監管部門只對公司披露信息做形式審查，而使公司能否發行股票由承銷商和投資者的選擇決定；允許設立由交易所市場、柜臺市場組成的多層次股票市場體系，使各類公司的股票或股權都有合法便利的二級交易市場；在規范國有企業公司制改制和滿足信息披露要求的前提下，允許國有股權持有機構以SIP方式拆細出售國有股權，使之成為能夠進行交易的股票或股權憑證，以便中小投資者購買或受讓國有股權，從而增強國有資本的流動性。
上述政策目標的實現不僅有利于中小企業融資，形成競爭性的國有資產轉讓市場，而且改變了廣大投資者被歧視性地排除在國資退出市場之外的狀況，使之能夠分享中小企業高速成長帶來的投資機會和國退民進中的投資機會。投資者的自由選擇和充分競爭將形成對所有市場參與者都公平的國有資產轉讓（或受讓）價格，從而解決置換國有資本的非公有制資本不足和國有資產轉讓價格缺少客觀標準兩大難題。
放松管制的理論基礎是在自由選擇的條件下，投資者有權利而且有能力根據自己的偏好選擇投資品種，追求自身效用最大化。放松管制后，政府作為社會公共事務管理者的職責是堅持公開、公平、公正原則，建立嚴格、完整的信息披露制度和監管機制，打擊欺詐和操縱行為，以給全體居民平等的投資機會。當然，政府在代表國家履行出資人職責，推行國有資本的市場化退出時應該考慮市場的成熟程度和承受能力，將國有資產退出數量和退出時間安排在一個比較合理的范圍內，并將這一安排事先向市場公布。
參考文獻：
關鍵詞:資本市場;上市公司;資源配置
在過去的2009年,我國資本市場發生了轉折性變化,伴隨著全球金融危機,關于中國資本市場未來如何發展再度被人們所關注。我國的資本市場伴隨著市場經濟的從無到有,見證了中國經濟的發展與騰飛,并對經濟的發展起著很大的促進作用。一個國家資本市場的完善與發展程度,決定這個國家的經濟發展水平,作為發展中國家,我國資本市場從無到有見證了中國經濟的發展與騰飛。如何正確認識和把握當前資本市場的發展現狀和存在的問題,進一步促進市場經濟的科學發展,對于促進國民經濟又好又快發展具有重大的戰略意義
一、資本市場的現狀
(一)資本市場規模不斷壯大
截至2009末,我國境內上市公司數量達到1718家,已是1990年的118.7倍。據中國證監會統計,目前滬深兩市僅發行A股的上市公司有1050家,僅發行B股的24家,同時發行A、B股的86家。境外上市公司(H股)共66家,僅發行H股的39家,同時發行A、H股的27家。境內上市公司市價總值達到45794.37億元,流通市值為15063.82億元。全年期貨市場交易總量超過13.64億元,約占全球商品期貨成交量的1/3。
(二)資本市場資源配置功能逐步得到發揮
2008年市場融資3396億元,全年新增上市公司75家,其中中小企業69家,促進了企業經營機制的轉換和現代企業制度的完善。同時,資本市場有力推動了企業重組和產業結構調整,全年171家公司通過并購重組向上市公司注入優質資產3273億元,每股收益增加75%。
(三)直接融資與間接融資比例實現歷史性突破
2004年以前我國直接融資與間接融資比例不協調,間接融資比例遠高于直接融資。然而在2006年宏觀經濟續寫“中國奇跡”、GDP首次突破20萬億元的情況下,股票融資占全部融資規模的比重達到5.6%,較上年提高2.2%,直接融資與間接融資的比例由2005年的1:99提高到20:80,實現了跨躍式進步。
(四)主流公司回歸A股市場勢頭強勁
股權分置改革的成功推進掀起了大藍籌股的回歸浪潮,2008年,交通銀行、中國神華等在H股市場上市的優質超級藍籌股陸續回歸A股市場,為A股市場注入了新鮮血液。
(五)資本市場作為經濟晴雨表的功能逐漸顯現
2007年、2008年股票市值分別占當年GDP的43%和130%,基本反映了國民經濟迅速發展的良好勢頭,資本市場作為經濟晴雨表的功能正在逐步增強。
(六)資本市場對外開放逐步擴大、對外交流不斷加強
截至2008年底,已有52家境外機構獲得QFII(合格境外機構投資者)資格,15家證券投資基金管理公司和5家證券公司獲得QDII(合格境內機構投資者)資格,一定程度上改善了基金行業的競爭格局,提高了我國資本市場的國際影響力。
二、我國資本市場存在的問題
(一)資本市場的整體規模偏小、有待擴大,直接融資比例較低,股票市場和債券市場的比例失衡,結構有待完善
商品期貨和金融期貨市場也有待發展,體現在市場規模較小,品種結構簡單,品種創新相對不足,投資者結構需進一步完善,中介機構實力有待提高,金融衍生品市場狹小。投資主體結構不合理。我國資本市場投資主體結構不合理,投資者現在還是以個人投資者為主,機構投資者數量相對來說較少,兩者比重相差較大。個人投資者的投資行為主要是以投機為主,其投資行為取決于個人對證券產品的投資偏好,這種投資偏好的市場隨機性很強,增加了不穩定性;而機構投資者則更注重對上市公司基本面分析,選擇策略投資對象進行理性的價值投資,是穩定資本市場的重要力量。但是目前市場上養老基金、保險基金等機構投資者還比較弱小,難以適應投資的機構化的需要,阻礙了這種穩定資本市場功能的發揮職稱論文。
(二)市場機制有待進一步健全
有效的資本約束機制還未形成,股票發行市場化改革有待深化,股票和企業債券發行仍然采用高度依賴行政審批的核準制和額度制,債券市場發行機制存在諸多缺陷,交易機制有待完善且交易成本較高,股票市場和債券市場內部相互分割,缺乏必要的套利機制,降低了市場的有效性。登記結算的法規制度和風險管理體系有待完善。
(三)上市公司整體實力有待提高,內部治理和外部約束機制有待完善
一是法人治理結構不完善,存在控股股東損害小股東利益和內部人控制現象;二是決策機制不協調,存在控股股東操縱董事會、干預經理層,直接控制上市公司事務甚至操縱上市公司資金的現象;三是激勵機制不到位,職業經理人市場缺失。四是市場篩選機制有待完善,上市公司股份全流通的格局基本形成,但是市場化的收購兼并機制尚未完善,市場主體的守法和誠信意識淡薄,上市公司收購活動中的違規違法現象屢出不盡。
(四)證券公司綜合競爭力較弱
與國際大型金融服務機構相比,中國現有證券公司的規模仍然普遍較小,核心競爭力較低,大部分證券公司經營模式單一,對客戶和產品服務缺乏分層和多樣化服務。贏利模式同質,行業集中度不夠,證券公司治理結構和內部控制機制不完善,大部分證券公司尚未建立股權激勵機制,整體創新能力不足。
(五)投資者結構不合理
個人投資者尤其是中小投資者比例偏高,投資者持股時間短,交易較為頻繁。機構投資者規模偏小,短期投資特征明顯,發展不平衡。證券投資基金產品不夠豐富,業務創新不足,基金公司股權結構不夠合理,長期激勵約束機制不到位,制約基金業進一步發展,保險公司社?；鹌髽I年金等其他類型機構投資者參與不足,各種類型的集合型投資計劃監管規則不統一,非公募型投資基金發展不規范,二級市場非公募基金的發展長期處于灰色地帶。
(六)法律誠信環境有待完善,監管有效性和執法效率有待提高
從監管體制看,目前過于依賴行政監管的局面已經明顯不適應資本市場的發展,同時,由于缺乏應有的靈活性,監管隊伍的整體素質和監管工作的效率尚不能完全適應市場發展的需要;監管協調機制,執法有效性應進一步完善,當前自律組織功能尚不健全,自律監管過弱,股權文化和誠信環境的建設需要進一步加強。
三、建立健全完整的資本市場的對策
(一)優化資本市場結構,大力發展多層次股票市場
一是大力發展主板市場。繼續吸納符合條件的優質公司上市,鼓勵H股公司和境外公司到A股市場發行上市。2009年,深圳證券市場股票、基金、債券、衍生品累計成交198734億元,上市公司股票融資1713億元,多層次資本市場服務實體經濟、支持中小企業與自主創新的功能作用初步顯現。
二是堅持不懈地發展中小企業板。建立適應中小企業特點的快捷融資機制和交易制度,增強市場的廣度和深度。三是加快推進創業板市場建設。實行更加市場化的發行上市制度,為創新型和高成長性企業提供融資渠道。2009年10月,創業板市場正式啟動,標志著我國境內多層次的資本市場初步形成,截至年末,共有36家公司在創業板上市,累計籌資204億元,占全年股票市場籌資總的3.4%。四是穩妥推進場外市場建設。拓展代辦股份轉讓系統功能,形成統一監管下的非上市公眾公司股份報價轉讓平臺。五是建立適應不同層次市場的交易制度和轉板機制。根據企業和投資者的不同特點實施差異化的交易制度,建立不同層次市場間的轉板機制,形成有機聯系的市場體系。
(二)政府的政策與決策支持對建立多層次資本市場起著重要的作用
中國多層次資本市場體系建設進程的緩慢與政府對推進決策的滯后關系極大?？陀^分析造成中國多層次資本市場體系建設滯后的原因,一方面,是由于中國經濟社會轉型期制度環境的特殊性,要求資本市場的發展與經濟的市場化程度、國家對資本市場風險的防控能力相適應;另一方面,則是由于資本市場的發展及其路徑選擇對地方經濟發展的影響,而導致地方政府之間的利益沖突,增加了決策過程的復雜程度。從這個角度來看,加快政府對多層次資本市場體系建設的決策進程的關鍵,是政府必須站在國民經濟發展的整體和長遠利益的角度上,有效協調相關方面的利益關系,排除地方競爭對政府決策的影響。
(三)不斷建立和完善資本市場的競爭機制、激勵機制和約束機制
要建立和健全社會主義市場經濟競爭機制,從根本上改變傳統的運用行政機制配置資源的格局,建立按市場競爭機制配置社會資源的新機制,充分發揮市場競爭的積極作用,實現資源的優化配置;要按照現代企業制度要求,真正建立起權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制,通過強有力的監督與約束機制提高現有上市公司的質量;規范控股股東行為,對損害上市公司和中小股東利益的控股股東進行責任追究;強化董事和高管人員的誠信責任,進一步完善獨立董事制度;強化上市公司及其他信息披露制度、股票上市與定價的機制,切實保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。
(四)要建立和健全上市公司高管人員的激勵約束機制
要向發達國家學習一些有效的激勵機制的經驗和教訓,結合我國的實際情況,建立相應的激勵機制,如股票期權激勵機制等等,把經營者的利益與企業的發展聯系在一起,使經營者更注重對企業的長遠利益的考慮,實現企業價值最大化。
(五)積極培育資本市場主體,夯實資本市場發展基礎
一是持續提高上市公司質量。完善信息披露電子化平臺,建立對有重大違法違規行為的退市公司高管人員的責任追究制度和投資者及債權人的賠償制度。
二是提高證券期貨經營機構核心競爭力。鼓勵開展產品和服務創新,探索新的盈利模式;建立風險預警指標體系,完善兼并收購和退出機制,促進行業整合。
三是大力發展機構投資者。引導社?；?、企業年金、保險資金、境外資金有序進入資本市場,穩妥發展具有私募性質的投資基金,發展以基金管理公司、保險公司和合格境外機構投資者為主導的.建立有國際競爭力的證券期貨業。進一步放松管制,營造有利于創新和公平競爭的環境,完善證券期貨經營機構的治理結構,完善風險管理制度,拓寬業務范圍,推動證券公司提高核心競爭力,大力發展機構投資者,培養資本市場專業人才。
(六)完善證券市場的規則和資本市場法制建設
1.改革現行的有關企業上市的規定,要最大限度地保證上市公司的質量,防止證券欺詐行為的發生。
2.健全資本市場法規體系,加強誠信建設
按照大力發展資本市場的總體部署,健全有利于資本市場穩定發展和投資者權益保護的法規體系。要清理阻礙市場發展的行政法規、地方性法規、部門規章以及政策性文件,為大力發展資本市場創建良好的法制環境。要按照健全現代市場經濟社會信用體系的要求,制定資本市場誠信準則,維護誠信秩序,對嚴重違法違規、嚴重失信的機構和個人堅決實施市場禁入措施。
3.推進依法行政,加強資本市場監管
按照深化行政審批制度改革和貫徹實施《行政許可法》的要求,提高執法人員的自身素質和執法水平。樹立與時俱進的監管理念,建立健全與資本市場發展階段相適應的監管方式,完善監管手段,提高監管效率。進一步充實監管力量,整合監管資源,培養一支政治素質和專業素質過硬的監管隊伍。通過實施有效的市場監管,努力提高市場的公正性、透明度和效率,降低市場系統風險,保障市場參與者的合法權益。
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摘要：隨著我國市場體系的不斷完善，人力資源市場的作用愈加突出，但是對人力資源市場監管的研究卻與人力資源市場的發展不相匹配。本文討論了人力資源市場監管的種類并分析了我國人力資源市場監管存在問題。本文還就完善配套法規、提升建管機構獨立性、強化監管體系統籌等方面對人力資源市場監管提出了相應措施。
關鍵詞：人力資源市場監管；體系建設；問題分析；對策建議
作者：李亞慧1 劉一鳴2 李瑞峰3（1.內蒙古財經大學工商管理學院內蒙古財經大學人力資源研究所 2.內蒙古財經大學研究生院 3.內蒙古財經大學工商管理學院）
一、人力資源市場概述
(一)人力資源市場。
傳統的勞動力市場，是體現經濟運行規律，按照市場機制來調節勞動力供求關系，從而實現勞動力合理配置的場合。在傳統的勞動力市場也就是我們常說的勞務市場中，主要是體力勞動者從中尋找職業機會。發展到現在，不少城市失業人員、外來務工人員等低端勞動力也從中尋找職業。
而人力資源市場，在狹義上講，是將勞動力看做一種商品來進行買賣和交換的地點；在廣義上說，是勞動力交換場所、機制和關系的綜合概念，是勞動力擁有者出賣勞動力和勞動力需求者以物質交換為手段得到勞動力，并實現人力資源合理配置的場所。除此之外，人力資源市場還要履行調控監管、公共服務和市場配置服務的職能，囊括了勞動者從求職、就業、培訓、退休到用人單位招聘、福利待遇、勞動安全的全過程，并且還涉及勞動力的跨區域流動以及勞動關系調節、社會保障、勞動立法等諸多方面。
從上述的分析中可以看出，傳統的勞動力市場的服務維度是簡單的，因此監管也是簡單的。而人力資源市場涵蓋內容復雜，考慮維度較多，在監管上也是復雜的，需要下力氣去做的。
(二)人力資源市場的監管。
與人力資源市場相一致，其中的監管同樣存在狹義以及廣義層面上的解釋。狹義的人力資源市場監管是指對參與勞動力交換過程雙方以及發生勞動力交換地點的監管。包括了對勞動力資質條件求職結果等、用人單位招聘資質、用工環境等和交換場所日常事務及安全等的微觀層次的監管。而廣義上的人力資源市場監管則是涵蓋了勞動者和用人單位從進入到勞動力市場到退出勞動力市場所有行為，以及勞動關系調解、立法、跨區域人才流動等方方面面的監督和管理。并且側重于構建一個公平、合理的人力資源市場是廣義上人力資源市場監管的目標。本篇論文討論的主要是幾點：首先是在整體層面上監管的主體涵蓋了政府以及非政府方面，其次就是在微觀層面之上監管部門具體的職能以及目標針對，最后就是按照人力資源市場的覆蓋性所決定的監管需要囊括到的一系列因素。
二、我國人力資源市場監管體系發展現狀
我國在改革開放以后，才形成了人力資源市場，因此人力資源市場的監管是在改革開放之后形成的。主要包括兩個階段：
第一階段是改革開放到21世紀初，在這一階段中，我國的人力資源市場仍然是以勞動力市場為主，對其的監管主要是側重于日常的一些事務性的監管過程中，履行監管義務的主要是勞動部門下設的勞動監察大隊，每年定時定點的到勞動力市場上巡視并負責調節勞資糾紛等問題。
第二階段是2001年至今，政府的角色從辦市場向管市場轉變，隨之而來的一系列的政府改革措施，客觀上促進了現代人力資源市場的行程和完善，促進了人力資源的跨區域流動，全國統一的人力資源市場行程。在這一階段，人力資源市場監管的主要內容從日常的事務性監管，朝向勞資矛盾調節、人力資源市場監管法律的調研而制定等宏觀層面進行。在這一階段，人力資源和社會保障部門承擔了主要責任。責任主體的提升，使得人力資源市場監管的地位、程度和范圍有了較大改善，在客觀上講，一個成熟的人力資源市場監管體系已初具雛形。
(一)人力資源市場監管職能。
1.行業主管部門監管職能?，F階段我國對于國內人力資源市場進行主要監管工作的相關行政主管部門就是人力資源與社會保障局，其在日常的監管之中基本是按照相關法規政策來進行行政層面上的決策、執法以及監管的一系列職能。在這之中涵蓋到了幾項內容。首先需要對于進入市場的準入標準進行監管，包含了對于用人單位、第三方機構以及勞動人員的資質審核；其次就是針對招聘以及第三方中介是否符合法律法規進行監管；然后是對于一系列合同行為進行監管；另外就是對于勞務用工的整體過程之中的各個環節進行監管；此外還需要負責勞務糾紛的相關協調以及仲裁；最后就是需要進行案件監察督辦。
2.工商行政管理部門監管職能。這一部門是國務院方面對于市場進行具體監管以及執法的下屬部門，其肩負的職能就包含了這幾項：對于市場的主體方進行資格審查以及信息登記；對于不具資質的機構進行審查和處理；督促勞務中介各個機構依法運營；對于市場之中一系列交易進行監管；對于相關部門的資質進行定期的審查以及管理；對違法違紀行為進行處理；打擊相關的違法違規行為。
3.其他部門監管職責。在前文之中提到的兩項機構以外，還有一系列部門也肩負著監管人力資源市場的職能。舉例來說物價部門就需要針對第三方中介的各個機構的一系列收費行為以及具體標準進行審查管理；安監局需要監管勞動人員的職業以及個人健康安全是否得到保障；公安系統需要監管勞動人員在不同地區的相關事項，并進行治安維護以及犯罪打擊。
(二)人力資源市場監管內容。
1.監管市場準入資質。政府相關部門針對人力資源市場進行的準入資質監管，主要就是對于相關的各個主體的資質進行審核并確定準入或者是禁入。這項監管有著兩個方面的目標。首先就是在經濟視角之下，對于市場之中的供給以及需求進行一種有機的均衡調節并確保資源進行配置的效率。另外就是為了確保公共群體的利益。這一監管主要涵蓋的內容就是針對第三方勞務中介機構的資質審查、交易所在場所的相關許可、企業是否具備招聘許可以及勞動人員是否具有進入人力市場的資質。
2.監管日常運營行為。在人力資源市場之中，主要受到監管的運營行為有三項。首先就是對于市場之中任一主體為了自身利益通過不當手段進行競爭，導致了其他主體方應有利益受損，打亂了市場運行的行為；其次就是任一方面給出的產品或者是某項服務造成了消費者合法的相關權益受到損害的行為；最后就是對于公共層面的利益以及安全造成了損害的行為。針對這一系列人力資源市場之中進行的一系列運營行為進行的監管工作是由數個部門來共同完成的。
3.監管勞務用工整體過程。對于人力資源市場之中勞務用工整體過程的監管涵義就是針對用人單位在于勞動人員建立勞動關系之后是否遵循先關法規政策、勞動人員職業以及個人安全權益是否得到保證進行監管，如果在這之中發現違反法規的相關行為與需要進行懲處的一種監管行為。這種監管職責現階段石油勞保監察局以及國家安全生產督察局兩家機構負責。前者主要負責的內容就是：對于勞務相關的法規政策進行宣傳，并監督用人單位做到落實；對于用人單位法規履行情況進行審查；受理一系列勞務相關的舉報投訴；對于違反法規的行為進行依法處理。后者的主要職責內容就是：對于安全生產相關的一系列法規政策進行規劃制定，同時督促相關方面做到準確落實；對于相關一系列部門單位的安全生產進行監督、審查以及指導；對于一些違反相關法規政策的方面進行依法處理。
(三)人力資源市場監管手段。
在人力資源市場之中針對進入準許標準的監管主要是分成兩個類別。首先就是事前監管，舉例來說要針對第三方中介機構的資助條件進行審查；對于特定類別的機構作出限制；對于交易承載媒介屬于無形物質的相關標準進行規定等。另外就是時候的審查，距離來說要對于已經進入的各個機構進行定期的再次審查；對于沒有取得許可也未作登記的組織以及個人進行依法處理等。在這種監管行為之中，使用的各項手段就集中在：行政層面的準許以及登記、進入市場前的批準、定期的審查監督、對于各項標準進行設定、對于資質進行評估分級、進行相關信息披露、必要的強制性措施以及依法進行的行政懲處等。
三、我國人力資源市場監管體系的問題
(一)配套法規不健全。
在人力資源市場之中為了能夠充分有效的確保勞動人員的切身利益能夠得到依法實現，配套的監管法規體系的建設完善無疑是具有極為重要的關鍵性意義的。在這一配套的法規制度之中一系列的條例規制是能夠確保勞動人員相關的一系列權益能夠最終實現的關鍵保證。然而現階段在人力資源市場監管體系建設過程之中，對于配套的一系列法規制度的建設十分的不健全，這體現在了以下幾個方面。
首先在監管體系配套的法規之中處于確保勞務關系具有足夠穩定性的目的，會出現一系列解雇保護相關的條目，盡管現階段在相關勞務法規之中對于用人單位在解雇之中所涉及的事由做出了禁止，但還不夠全面。舉例來說，很多會引發用人單位針對勞務人員出現憎恨情緒并加以報復而出現的一系列事由就沒有涵蓋其中，勞動人員對于用人單位一系列違法的命令不作出執行、對其違反法規的事項進行投訴舉報、參加到與用人單位利益出現沖突的其他組織之中等等，均會造成這種報復性的解雇行為。
其次就是針對勞動報酬結算方面的法規不完善?，F階段監管體系的配套法規之中規定了針對全日制的勞動人員，用人單位需要以月為單位及時進行勞務報酬結算；針對非全日制工作性質的勞動人員，進行報酬結算的單次周期也需要控制在15天之內。然而在實際情況之中，勞動人員報酬結算普遍出現的現象就是要等到次月勞動人員才可以收到前一個月的報酬結算，用人單位也會在法律允許范圍內最大限度的進行拖延。這樣的現象進而導致了勞動人員難以及時有效地取得自身應有的勞務報酬，是一種對于勞動人員報酬獲取權以及辭職自由權的侵害。
人力資源市場監管體系相配套實行的法規體制之中存在不健全這一弊端是受到多項因素影響造成的，在這之中，最為本質的因素就在于法規制定過程之中，更多的是將關注點放在了用人單位方面所擁有的運營自由以及用人自主的相關權益的確保這種立法考量實際上是受到國內現在所處的經濟環境所影響的。在當下國內最為主要的企業群體就是中小規模的民營企業，這類型的企業在運營過程之中會受到眾多因素的阻礙局限，如果在用人以及勞務報酬方面限制過量很可能會加重其負擔，產生不利影響。但是這種考慮應該是適度的，過分的關注于此，卻忽視了勞動人員的個體權益，無疑就會造成法規體制的不均衡、不健全，阻礙人力資源市場監管體系的進一步建設完善。
(二)監管機構缺少足夠的獨立性。
現階段國內的人力資源市場之中是由人力資源和社會保障局來進行人力資源以及相關社保政策的管理以及制定，承擔著不斷優化完善公共就業的相關服務體制、改善勞動收入分配體制以及對于人力資源市場進行監管的一系列職責。因此這一部門就同時兼顧了政策的宏觀層面之上的規劃制定，以及市場整體的監管職責，他自身行政以及監管相互融合的特性下的結構形式是極具代表性的。然而受到這一結構形式的影響，哪怕于部門之內進行獨立的一個監管機構的設置，也會因為層級關系的層層局限，而導致其應有的獨立性消失。監管機構也許就會因為過度的關注與宏觀角度的利益權衡卻忽略了在微觀角度之上監管工作的客觀性以及公正性；監管機構內部的一系列人事任免以及機構運營的經費因為受到行政層級的領導以及整體預算的限制，也會大大影響到部門的獨立性。
(三)監管體系配套機制不健全。
對于人力資源市場進行一系列監管工作，覆蓋到的范圍極廣、工作鏈非常的長，如果僅僅依靠一個部門來進行所有任務是不現實的，這就要求人力資源市場監管體系的工作需要由數個部門一起進行，將各自優勢相互融合互補，達到相互的工作職員以及權責制衡?，F階段國內針對人力資源市場進行的監管工作是一種分權的模式，人力資源市場之中的主管部門所具備的上述監管職能和剩余的各個部門所具備的市場監管職能相互之間是分離開的。
這樣的監管機制之下，就會出現監管職能難以做到統一領導，整體統籌協調上存在不協調不健全的情況。這樣就會進一步造成人力資源市場監管工作之中存在有盲區以及監管不到位、工作失誤后對于責任相互推諉等等問題。舉例來說，人力資源市場相關的監管工作之中非常重要的一個部分就是勞動保護以及職業健康。近些年來各式各樣的新型行業不斷出現，很多對于勞動人員的生理以及心理上的潛在危害不斷凸顯，在勞動保護的監管上需要開展更多新的內容，然而監管機構卻并沒能夠對此投入足夠的關注。這樣的現象在反映出了當下時興的勞動保護監管機制不能夠匹配時代進步下的新的需求的同時，也一樣反映出了監管工作的不力。而這一現象的產生因素最主要的就在于監管體系之中的職能分割問題，難以站在人力資源的全局化角度之上，結合社會整體發展以及新型職業的產生具體情況，對于人力資源市場之中的一系列監管工作進行有效的統籌規劃。
四、建設完善我國人力資源市場監管體系的建議
(一)完善配套法規體制。
人力資源市場監管體系能夠有效建設并充分完善就需要一個健全的完善的配套法規體制作為保障。對于配套法規體制的完善優化主要可以從兩個方面進行。
首先就是在現在實行的法規制度整體結構的基礎之上，進一步進行相關專項的具有問題針對性的細分法規以及制度的規劃制定以及實施，對于人力資源整體監管、第三方勞務派遣、部分非正規就業行為、就業過程中各項歧視、一系列職業培訓等部門進行專門的法規制定以及落實。
此外就是針對社會發展過程之中不斷出現的新的情況變化進行及時有效的新的配套法規的規劃制定，對于現有的法規內容進行科學有效的內容增加或者條例調整，做到與實際的人力資源市場訴求相吻合匹配。
(二)提升監管機構獨立性。
人力資源市場監管體系的建設完善需要監管機構具有足夠的獨立性才能夠最終實現，在這方面國外的發達國家已經發展的較為成熟，但綜合我國的具體情況來看，因為正處于一種制度轉軌的階段之內，缺少足夠的市場競爭性，也沒有一個有效的機制進行制衡，所以對于發達國家的已有經驗是不能夠直接借鑒的。我國需要根據自身的實際情況進行具體的實施，具體集中在兩點。
首先就是要建設起一個由行政主管部門所下屬管理的具有足夠獨立性的監管機構，在內部設立的各個監管機構與要做到與其監管目標所屬組織相互的獨立分離。要著手規劃制定一個有效科學的機制來充分保證監管機構具有足夠的獨立性來進行職權行使，保證監管機構在行政層面之上不會受到干預，尤其要確保監管機構之中能夠擁有對于人事以及經費兩方面的獨立性。
另外就是由國務院來進行管轄的負責監管體系之中各職能之間相互統籌協調工作的機構組織，對于不同部門之間針對人力資源市場所具備的監管職能進行有機的協調統籌，這一機構同樣需要在結構形式、人事任免以及運營經費方面具有足夠的獨立性。
(三)強化監管體系統籌力。
目前還需要著重進行的一項工作就是在維持現有的機構結構的基礎之上，對于人力資源市場組織監管體系的各項職能進行統一化的管理。首先就要不斷推進法治進程，對于人力資源市場之中的主管部門針對市場監管所具有的統籌協調管理的職權進行充分明確，并設立一個科學有效的協同機制。另外就是針對必須通過數個部門來一同進行管理以及執法的一系列監管職能，在法治程序的規定之下，對于其具體的分工進行科學有效、清晰明確的確定，將共同監管的職能結構整理明確。此外針對人力資源市場之中勞動人員切身的安全以及身心健康進行的監管，可以參考發達國家的先進經驗來進行完善。
(四)建設完善社會監督機制。
全球范圍之內市場經濟的發展歷史告訴我們，市場調節以及政府監管這兩項市場監管手段都不可避免地有著不同程度的局限性，所以在建設完善人力資源市場監管體系的過程之中，非常必要的一點就是要通過社會監管機制來進行補充。社會監管機制之中的主體方涵蓋了不同行業之中的而自律性組織、各種形式的媒體、社會群眾以及各項社會機構。社會監管機制盡管并不能夠擁有政府監管機制所具備的法治強制性以及權威力，仍然能夠通過其群體繁多、覆蓋廣闊的特性，對于人力資源市場之中存在的問題做到最為真實有效以及及時的反應，能夠充分填充市場調節以及政府監管工作之中的漏洞部分。
社會監管機制的建設以及進一步的深化發展主要需要從兩個方面著手。首先需要對于政府的職能做出進一步的變更，將政府手中掌握的一部分行業管理的相關權力進行下放，進而幫助行業之中的各個自律組織的進一步發展，幫助行業自律這一制度的最終形成。另外就是需要建設完善社會監管所需要的整體制度環境，將社會監管所需要的各項渠道進行有效疏通，建設發展社會監管的信息交流平臺，科學合理的設計社會監管整體程序。
(五)加強行業協會作用。
西方發達人力資源市場國家的監管體系中，比較重要的一個監管部門是來自于非政府方的行業協會。在人力資源市場監管體系中，行業協會可以協調會員單位展開就業服務和培養行業自律。因此，我國應當加強行業社會在人力資源市場監管中的地位?，F階段我國行業協會多數在于提出行業標準和舉辦一些行業比賽之類的工作，較少參與到人力資源市場監管中來，站在中國特色社會主義市場經濟發展的角度來說，是存在弊端的。
五、結論
國內現在實行的人力資源市場監管體系不可否認的對于國家的整體發展、政經體制的深化改革、經濟環境秩序的維護等等方面做出了一定程度之上的貢獻，然而這一體系整體來說仍然屬于一種初始狀態，完善性不足，體系之中有著種種弊端，阻礙了進一步的深化發展。本篇文章對于人力資源市場監管體系的建設以及完善做出了深入細致的研究分析，對于現階段實行的監管體系的主要內容結構、存在的一系列弊端做出了充分的研究分析，并針對監管體系現階段存有的一系列問題應該如何改進完善提供了建議對策，以期能夠為人力資源市場監管體系的最終建設完善做出貢獻。
參考文獻
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論文關鍵詞 市場中介組織 法律規制 探析
一、市場中介組織的興起及概念界定
（一）興起的背景
市場中介組織的興起有其必然性。市場作為資源配置的有效機制，其自身也必然存在無法克服的缺陷，也就是我們所說的“市場失靈”。為了填補這種市場作用的盲區，首先人們會想到的就是政府。但是，與市場一樣，政府也同樣存在著失靈問題，二十世紀西方發達國家先后出現的經濟滯脹就是典型的例證。很明顯按照傳統的政府與市場的二元理論是不能解決問題的。而解決問題的關鍵則在于能否在二者之間注入一股新生力量，從而使這股力量在政府與市場的博弈中發揮平衡與制約的作用，而這股力量可以說就是市場中介組織。
歐美各國從20世紀中葉開始向后工業社會的轉型，為了解決所面臨的社會矛盾與問題，也曾經發生了一場影響范圍廣泛的“第三部門”運動，在政府與市場中介組織之間形成了一種合作互動的機制，即政府逐漸退出了很多傳統的微觀領域，而大量的公共服務則轉為市場中介組織來提供，從而促進了市場中介組織的快速發展，有效地促成了“小政府、大市場”管理格局的出現。
（二）市場中介組織概念的界定
首先我們應將市場中介組織界定在社會中介組織范疇內，掌握社會中介組織這一概念不僅是開展研究的前提，也是法律調整的基礎。然而，自從利維特（Levitt）第一次提出“第三部門”概念后，人們對這一概念界定的爭論就從未間斷過。多種稱謂同時存在：第三部門、非政府組織、非營利組織、志愿者組織等等。在我國，學者們依據各自不同的標準作了不同的界定，主要有幾種：（1）根據組織的目的或功能進行界定。凡是旨在促進“團體利益”或“公眾利益”的合法組織皆可稱為非政府組織。（2）根據組織的資金來源加以定義。第三部門的資金來源主要不是來自向市場出售的商品或服務，而是來自成員交納的會費和支持者的捐款。（3）“結構—運作”型定義。這種定義的著眼點是組織的基本結構和運作方式，有人認為凡是符合以下5個標準的組織皆可稱為非政府組織，即組織性、民間性、非營利性、志愿性、自治性。也有人認為第三部門組織就是以自愿求公益的組織。（4）非政府的界定。這樣的定義方法強調的是第三部門與政府部門的區別。（5）非市場的界定。這種界定方法強調在第三部門物品的提供不是通過市場的自由交換原則來進行，而是免費提供的。（6）非營利的界定。這種界定認為第三部門組織就是非營利組織。
筆者認為，上述界定標準都是從單一的角度來界定，難免具有片面性，應從多視角去分析和界定，在筆者看來，市場中介組織就是介于政治國家與市場經濟組織之間的非政治組織形態，具有中介性、公益性、自律性的特征。
二、我國市場中介組織在發展中面臨的困境
我國的市場中介組織是伴隨著計劃經濟向市場經濟轉型過程中逐步發展起來的，其自身也有其內在的局限性，也會向政府和市場一樣出現失靈的局面，例如在執業環境、執業水平、運行方式等方面存在著制約其發展的問題。
（一）獨立性不夠徹底
市場中介組織應該具有徹底的獨立性，能夠客觀、公正、真實地行使職能，它既不應隸屬于某一政府部門，也不應隸屬于某一企業。但現實存在的局面并不是這樣，絕大多數市場中介組織往往淪為政府行政部門的附屬物，自愿不自愿地在承擔著一些本應該由政府自己承擔的管理職能，突顯出的行政化傾向非常嚴重，具體表現為自己的機構設置隸屬于政府行政部門，甚至在組織人事任免上也都是聽從于政府，在平時的事務中更是主要圍繞政府的行政事務來運轉。所有的這些情形都嚴重限制了市場中介組織的獨立性、專業性作用的發揮。與此同時，市場中介組織有時為了能夠謀求到政府行政部門的庇護，非常有可能采取某種關聯交易、限制競爭等不正當競爭的手段，短期行為非常嚴重，更多的是考慮在政府與企業之間如何謀求到自身的利益，從而忽略了自身的獨立性，也忽略了自身存在的價值，這些情形都極大地妨礙了市場經濟的有效運行。
（二）行業自律的機制不健全
借鑒國外市場中介組織的發展經驗來看，成熟的市場中介組織要真正地健康成長，發揮作用主要依賴于自身的行業自律。然而由于我國市場經濟發育還不夠完善，市場運行的規則和理念也尚未完全建立起來，同時由于我國的相關法律制度、行政管理規章也不夠完善，因而導致很多市場中介組織內部并沒有建立起自我約束的自律機制。部分市場中介組織缺乏基本的職業道德、服務意識較差，部分市場中介組織執業活動不嚴肅、不規范，部分市場中介組織把追求利潤最大化作為唯一的目標，這樣就從根本上背離了市場中介組織得“客觀、公正”的執業準則。
（三）成長性較差
近年來隨著我過市場經濟的不斷完善，市場中介組織的發展也較為迅速，但與經濟發展的需求相比還是跟不上市場經濟的步伐。具體的表現為數量偏少，執業人員素質不高，沒有形成嚴密的組織體系，發展區域不平衡，總體表現為成長性不強。
（四）缺乏完善的法律制度
目前法制建設遠遠落后于市場經濟發展的需要。目前缺少統一規范市場中介組織的法律法規體系，法制化程度也不高，具體表現在三個方面：一是由于統一的立法體系尚未形成，從而導致市場中介組織在管理模式、管理規范、管理政策不統一；二是由于政府監管與行業自律方面的立法缺失，造成政府監管與行業自律的關系處理緊張，中介組織片面追求經濟利益，不講職業道德，從而影響了公平競爭秩序的形成；三是目前已經存在的相關市場中介組織的法律法規之間存在矛盾和沖突，導致法律責任的規定還不夠統一，從而不能有效對市場中介組織進行良性制約。
三、規制我國市場中介組織的法律路徑
面對上述所列舉的我國市場中介組織在發展中存在的困境，筆者認為要消除這些困境，讓市場中介組織能夠穩定健康發展，應該充分注重法律在這一環節中的重要作用。
（一）制定市場中介組織需要共同遵守的法律規范
市場經濟是法治經濟，而市場中介組織作為市場體系的重要組成部分，他的建立和運行必須做到有法可依、有法必依。與此同時，市場中介組織也需要法律來保護其自身的利益。然而，我國現在關于市場中介組織方面的專門法律少之又少，當前市場中介組織在設立過程中和監管過程中的主要依據是還主要是中央及地方政府的政策和行政法規。而政策和行政法規相對法律而言更加多變，并且非常容易產生政出多門的現象，政策和行政法規之間也極易出現相互矛盾的現象，從而使市場中介組織無所適從，產生混亂的局面。我認為當務之急是應當盡快出臺《中華人民共和國市場中介組織組織法》和《中華人民共和國市場中介組織行為法》，從法律層面上確認市場中介組織的性質、地位、作用等。與此同時，更應該明確市場中介組織及其從業人員自身的法律責任，促使他們有法可依、有法必依。也只有這樣才能從根本上改變市場中介組織地位不獨立，長期依附于政府機關的局面，讓其成為真正具有法律保障的的市場中介組織，也只有這樣才能從根本上規范市場中介組織的行為，從而依法保障其他市場主體的合法權益，最終促進我國的社會主義市場經濟能夠健康有序發展。
（二）突出對行業自律方面立法
借鑒國外的先進經驗，我認為我國的市場中介組織要想健康有序發展就必須走行業自律之路，建立起能起到實效的行業自律組織，來對全行業的日常管理工作進行監管，真正形成以行業協會自律管理為主、政府宏觀管理為輔、社會各方力量參與監督的局面。這就要求突出對行業自律方面的立法，應重點從以下幾方面著手：首先是要根據不同種類的市場中介組織的特點、規律來建立和完善各項規章制度，從而使我國的市場中介組織在日?；顒又杏袚梢?、有章可循，形成完整統一的自我管理、自我約束的機制；其次是借鑒和吸收國外的成熟經驗，結合我國市場中介組織的具體情況進行有篩選的引入，從而加速中介組織內部管理體制的完善；最后是注重各種管理制度之間的協調統一，注重它們之間的配套和補充作用，真正建立起行業組織、經營主體、消費主體等多層次的監管格局。
（三）完善準入審查關的立法
要保障市場中介組織能夠規范有序發展，我認為應該從其設立的源頭來把關，即從法律層面上把好準入關。新的市場中介組織的設置與否應該從我國經濟社會發展的實際需要角度考慮，同時必須要邀請行業權威專家進行科學的可行性論證，并使得該論證結果成為相關政府職能部門對市場中介組織的資質審查的主要依據，市場中介組織必須經工商局或民政局等政府部門依法登記后才能合法開展活動。從以上層面講，制定《中華人民共和國市場中介組織登記管理條例》則成為當下必須。與此同時，要使得市場中介組織能夠長期有序發展，過程審查也將成為重要一環。市場中介組織依法設立后，在以后的機構運作中必須實行年檢制度及年度中期抽查制度，注重從其執業情況、執業水平、執業規范等方面進行有效監管，對在過程審查中出現問題的市場中介組織要及時整改，情節嚴重者要責令關閉或吊銷執照，我想只有把好準入關，抓緊過程審查關，我國的市場中介組織才能快速健康有序發展，真正成為推動我國市場經濟成熟發展的重要標志和有利因素。
[論文關鍵詞]期貨交易 上市品種 監管
[論文摘要]文章指出了我國期貨市場上存在的主要問題，分析了存在問題的原因，在此基礎上提出了適合我國期貨市場發展的策略。
當前，我國期貨市場在發展的過程中仍面臨著一些問題與障礙，隨著商品經濟在我國的發展，當前期貨市場面臨著難得的機遇。站在繼往開來的十字路口，我們有必要重新審視我國的期貨市場，分析我國期貨市場上存在的主要問題，為我國期貨市場的發展提供建議。
一、我國期貨市場存在的問題
(一)交易主體單一
我國期貨市場的交易主體僅限于私營企業和自然人。國有企業只能限于作套期保值交易，金融機構和事業單位不得參與期貨交易，并嚴禁信貸資金和財政資金進行期貨交易。在新的《期貨管理條例》推行之前，期貨公司作為市場主體只能不能自營[1]。
(二)交易品種少，成本高
(三)監管模式不適應期貨市場發展趨勢
監管方式以行政手段為主;證監會在代表政府實施監管的過程中，一方面缺少對行業發展的宏觀決策權，另一方面又對行業內部管理又過于寬泛，過于微觀;監管法規以限制性規定為主，嚴重阻礙期貨市場的良性發展。相應的法律法規主要考慮的是如何管住市場，而沒有考慮如何鼓勵交易、發展市場，發揮期貨市場的經濟功能，使期貨市場發展空間受到極大限制，造成了嚴重的負面影響。
(四)期貨市場與現貨市場結合不密切
二、存在問題的原因分析
(一)交易主體方面
我國期貨市場與國外期貨市場相比，發展層次單薄，期貨市場持續發展動力不足。究其原因在于：我國期貨市場不是由現貨商根據自身發展需要自發組織起來的，現貨市場的不發達導致期貨市場在合約質量標準和交割環節存在一定的成本，生產者直接進入期貨市場特別是農產品期貨市場進行套期保值交易不夠廣泛。
(二)上市品種方面
我國期貨市場品種結構單一的現狀，主要是由于落后的品種推出機制。我國期貨品種推出審批權在證監會之手，這是一種行政性行為。同時，證監會并未建立品種推出長效機制。品種推出審批過程過于繁瑣，推出時滯相當長，有些品種甚至在這種冗長的審批程序中被“高高掛起”[3]。金融期貨交易在我國期貨市場上未能取得成功，原因是在當時的中國金融市場上，主要的金融價格還不是完全的市場決定的價格，基本上不具備發展金融衍生產品的基本條件，匯率雖然已經實現并軌，但是國家對外匯實施嚴格管制;國家對存貸款利率和國債發行利率存在著正式或潛在的管制，真正的市場化利率也尚未形成。
(三)交易成本方面
我國期貨市場上交易成本過高，主要由于期貨交易所交易成本過高。交易所交易成本與交易所體制有關。各交易所熱衷于交易所的豪華，其房產投資成為期貨交易成本的主要組成部分;期貨交易所追求利潤和稅收，交易所會員的意見對交易所并無約束力[4]。
(四)監管體系方面
法制不健全，在期貨交易的各個環節，法律手段運用表現為可操作性差、執法力度弱，不能形成完整的期貨法規體系;在建立期貨市場初期，各地為了各自區域的發展，把本地區辦成一個金融貿易中心，爭辦交易所，一哄而上。中央政府開始行政管理時，已有幾十家交易所。中國證監會對交易所的高層干部實行直接管理。對于期貨市場對國民經濟的重要貢獻認識不足，難以重視它的正面作用[5]。在這種情況下，政策取代了法律，行政干預的過多、過亂，使得期貨市場監管機制錯位，無法形成嚴密的監管體系。期貨交易所的自律也因政府的干預使效果大打折扣。
(五)我國期貨市場與現貨市場關系方面
中國的現貨市場極不發達，流通渠道很不暢通，中間環節繁雜，合約履約率低，廣大生產、經營企業在現貨市場中除要承擔價格風險外，還在很大程度上面臨合同單方違約、資金拖欠、質量糾紛及貨物運輸不到位等非價格因素的風險。
三、完善我國期貨市場的建議
期貨市場作為社會主義市場經濟體系的重要組成部分，在市場經濟中發揮著十分重要的作用。針對當前中國期貨市場存在的問題，應該從以下幾個方面著手解決上述問題。 提高期貨市場監管水平;完善期貨市場法律體系，借鑒國際期貨市場的三級監管體制，形成市場自律為主的監管體系;完善市場結構，建立以市場為導向的品種上市機制，不斷增加新的交易品種以滿足市場經濟主體套期保值的需求，加快品種上市的制度改革，為有效控制期貨市場的風險;完善處罰制度;明確期貨公司定位，加強公司結構治理，完善內控制度，不斷增強公司的實力，提高抗風險的能力。
參考文獻
[2]上海期貨交易所.2006 Annual[EB/OL].shef.com.cn，2007-04-27
[3]吳建平，當前中國期貨市場存在的主要問題探討[EB/OL]，cqvip.com
[4]汪五一，劉明星，目前我國期貨市場發展中的問題及解決建議[J]，行業資料金融，2006(6)：67-68
產值穩定、無污染在西方經濟發達的國家,伴隨著產業結構的不斷調整發展,體育產業已經具備規模性產業經濟的特征,具有強大的市場潛力，休閑體育成為娛樂項目之一也使得眾多消費者紛紛參與,對國民經濟產值的增加起著舉足輕重的作用。休閑體育具有生產與消費的連續性。休閑體育產業產品的基本效用有“通過身體運動提高人的機能,心理水平,實現‘再生產’能力提升的服務產品”的效用,體現在滿足人們在工作之余消除疲勞,恢復體力、健身強體的需要。休閑體育產品在被生產出來的同時就產生價值。大眾參加鍛煉的目的是增強體質,提高自身生產力,除了參與體育鍛煉外，難以通過其他方式提升健康。所以，休閑體育產品一旦產出，即可獲得穩定的產值?，F代人為消除快節奏工作帶來的緊張與疲憊,大多數人優先選擇在進行野外休閑體育活動,既可欣賞大自然,又可體味休閑體育運動帶來的樂趣,相對于其他休閑活動而言，具備無污染的特點。人們通過休閑體育活動獲得明快、樂觀的精神享受，其所獨具的環保價值魅力誘發了現代人參加休閑體育運動的欲望。
發展休閑體育經濟的必要性
休閑體育消費需求隨之生活化、商品化。我國的體育產業長期以來主要圍繞競技運動訓練和比賽,實行“金字塔”型的政府行政管理體制,經費來源由各級政府財政投入,具有典型的計劃經濟特征。我國的體育發展趨勢已經過渡到社會、群眾、國家共同辦體育,走現代化的產業路線,積極地影響著我國各大城市體育休閑產業的發展，在今后一段時期內將影響我國體育產業發展的主導方向，帶動國家以及區域經濟的不斷增長。休閑體育的已經成為人們日常生活中重要的組成部分。隨著人們對體育用品需求的增加，對體育產品的質量也將提出高要求。人性化、個性化、時尚化的休閑體育產品成為消費者的首選。人們普遍接受“購置健康”的觀念，休閑體育的消費力度會隨之逐漸興旺。創造就業機會就業是一個社會最關鍵的事,在我國，就業是涉及到國家和社會穩定的重要因素。超過一定限度的失業現象將帶來惡劣的社會困擾。休閑體育產業是勞動密集型產業,與科學發明技術行業相比能為眾多普通公民創造就業機會。休閑體育產業也將為具備精湛專業知識和體育專長的體育界高知人才提供就業崗位。休閑體育產業具有普適性特征，適合在眾多城市中發展。而且如同前文所提，其發展必將帶動相關產業的共同發展,并在相關產業中間接地創造出更多的就業機會。
發展休閑體育經濟的桎梏
在市場經濟充分發展之時，地方政府往往為了出政績，過分強調大型體育經濟的發展，對休閑體育經濟活動不夠重視。加之專業體育經濟人才的匱乏使得政府對休閑體育經濟的認識不足，宣傳乏力。熟諳體育與經濟兩門學科的經營人才的缺乏是制約大眾化的休閑體育經濟發展的重要因素。在一線城市，政府與各社團組織宣傳力度的強大使得休閑體育已形成成熟的產業。休閑體育產品單一化休閑體育是為了大眾能夠擁有積極向上的、科學文明的閑暇鍛煉時間，使得國民的身心健康整體得到提高。我國于1995年實行5天工作制，同年下半年頒布“全民健身計劃”，休閑體育產業出現了良好的發展機遇。但是多年的休閑體育市場的產業式發展未能突破產品單一化的現象，沒有體現更加人性化、個性化的服務需求，服務型體育組織也未能完善。此現象受到諸多綜合因素的影響，從休閑體育市場的整體角度去分析，休閑體育產業的開發經營者的自身原因是重要因素。
