時間：2023-02-18 02:10:06
序論：在您撰寫接縫施工論文時，參考他人的優秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發您的創作熱情，引導您走向新的創作高度。
接縫灌漿技術在水利工程施工中的過程階段對于正確的灌漿工作順序應該是根據以下步驟進行的。首先，如果是同樣大小和寬度的縫隙，在進行灌漿時，應該從主要的灌漿區域通過從上到下的方向進行注入，倘若，上部的灌漿區域和下部的灌漿區域產生了相互滲漏的情況，這時候應該及時的將結果匯報給相應的負責機構，經過負責機構的分析和討論，可能采用上下部位同時灌漿的思路。而在對高度的灌漿區域，只有當此高度的灌漿工作全部完工以后，才能對附近其他高度的灌漿區域進行繼續灌漿。假如附近的其他高度的灌漿區域擁有進行灌漿的最佳時機和條件，那么這個時候可以考慮對附近的灌漿區域進行同步的灌漿，但是必須記住的一點就是必須要等下部的灌漿區域完成灌漿任務四個小時之內進行上部灌漿區域的灌漿，否則，可能因為下部灌漿區域灌漿時間太長而導致上部和下部的漿液不能很好的融合和連接。對于整個灌漿區域來說，在進行灌漿之前，附近的縫隙需要提前施加上相應的水平壓力，另外這個水平壓力的大小最好控制在零點二兆帕左右。工程師們應該適時的對整個灌漿過程的質量進行及時的監控和記錄。負責灌漿工作的工程師們在每一次灌漿工作之前，需要對很多的方面都要進行全面的檢測和確認，就比如說漿液配比換算掛牌是否明確、備用管路的分布設置是否合理、具體對現場管路鋪設是否合理、嚴格檢查灌漿施工準備工作等等。當各個方面都達到了相應的要求之后再加上工程師們的嚴格檢測最后完成灌漿。工程師們在進行相應的灌漿工作時，必須在10到15分鐘之間進行相應的檢查，確保灌漿液體的規范要求和性能指標相一致。如果排氣管和回漿管同時出漿，而且形成了一個相應的比例后，這時候就應該把每一個管口都閉合，同時對漿液進入量進行合理的調整，保證排氣管的壓力繼續上升。
二、接縫灌漿實施時的質量監控
接縫灌漿應該具備的必要條件第一個條件是混凝土的實際溫度控制。在整個接縫灌漿任務進行之前，兩邊的混凝土溫度都必須和封拱的溫度相互協調，對于接縫灌漿區域上面的混凝土負重應該大于等于6米，而且，施工的設計圖紙上明確規定了相應的接縫灌漿的溫度必須要和負重的混凝土溫度相一致。第二個條件就是混凝土的年限，灌漿區域的混凝土的年限應該大于等于4個月以上，排除特殊的情況，灌漿區域的混凝土的年限也應該大于等于3個月以上，一旦負重的條件達到了之后，就應該及時的進行灌漿工作。接縫灌漿的質量檢測在灌漿工作完成之后，相關的工作人員和技術人員就需要對于灌漿區域的質量以及孔隙進行相應的監測和檢查。并及時的記錄好灌漿的整個過程進行情況。對于灌漿之后質量較差的區域還需要進行有針對性的檢測，然后進行相應的改進保證這些區域的灌漿質量達到規定的要求和水平。
三、結論
1.1灌漿材料
水利施工中常用的灌漿材料可分為水泥漿材和化灌漿材。實際作業時需根據接縫和裂縫的張開度的大小對漿材進行選擇，具體要求如表1所示。
1.2灌漿施工條件
因防滲的高要求性，接縫的灌漿的作業條件要求較多。主要需把握好溫度、施工順序等必要條件。只有在適宜的條件下進行灌漿操作才能確保分段的壩體鏈接緊密，能夠較好的結合為一個受力整體。具體的條件要求。
1.3灌漿施工順序
水利施工中，灌漿作業必須遵循先固結后接縫的順序。另外，對于各個壩段接縫部分的高程和類型應遵循圖1所示的具體施工循序。
1.4施工工藝
1.4.1灌區的接縫灌漿工序
灌漿的具體操作應該遵循由低到高，由基礎到壩體的順序進行。一般灌漿操作從基礎開始，逐步向上逐層灌漿。在進行當次灌漿操作時要確保上次灌漿以及相鄰區域灌漿已經完成。減小漿材的串漏概率，保證灌漿的密封性和質量。當施工中遇到多種漿材要一起操作時，必須遵循先接縫后化學的灌漿次序。灌漿時出現操作事故要迅速處理，保質保量，減少維護階段的壓力和成本。壩段高層相同時，灌漿需嚴格遵循中間向兩端的施工順序。同時，在對相鄰灌區進行灌漿時要確保施工的間隔在4天以上。如若工程的人力、設備等條件充足或者工期緊迫，各壩段接縫可以進行連續灌漿施工。但施工作業時需確保施工的間隔小于8h。另外，若壩段間接縫存在若干獨立灌區，灌注施工間隔要求更加嚴格。單獨作業時間隔需控制在10d以上。連續作業時間隔小于4h。
1.4.2接縫灌漿的壓力與控制
在壩體接縫灌漿時，要先對接縫表面與相鄰接縫同時進行起壓和水平壓。平壓壓力需保持在0.2MPa以下。在上層接縫灌漿準備階段和灌漿作業階段均要進行水循環。且灌漿施工完工后也需進行至少6h的通水循環維護?？刂坪霉酀{壓力一方面可以確保漿材經管道運輸的順暢性，提高作業的封閉效果以及漿材與混凝土界面的結合質量。另一方面適當的壓力可以對漿材起到壓力泌水的作用，提升灌漿的密實性。在壓力控制方面可以使用雙向控制法，使用上層排氣槽的壓力進行主控制，使用下層進漿管壓力進行輔助調控。其中，有蓋重灌區和無蓋重灌區的壓力值需分別控制在0.25～0.35MPa和0.1～0.15MPa。灌漿作業時也可以使用接縫增開度主控、壓力值輔控調節的雙孔方法對增開度進行控制。
1.4.3接縫灌漿施工作業
灌漿作業的準備階段需要對灌漿設備進行嚴格的檢查，保證灌漿的順暢性。其中要著重檢查設備的進漿管的通透性和排氣、回漿管的通暢。檢查完畢后可以進行單開出水率的實驗，當其不小于30L/min且水流無外漏時表示設備運轉正常，可進行灌漿作業。灌漿時，配好的漿材經灌漿管輸送至接縫處。同時，使用放漿口進行輔助排出接縫內空氣、水等。灌漿作業快結束時，注意觀察漿比，當其大于1.7g/cm3時，按照作業的先后順序對管口進行逐一關閉。為了控制作業壓力值，使其符合設計規定，作業過程中可以采用加大灌漿量、間歇性開啟排氣口等方式。2.4.4灌漿結束條件灌漿作業的結束需要綜合多方面的判斷，一方面需檢查回漿管，觀察漿材比值是否接近濃度最大值。另一方面需觀察灌漿壓力值的變化及接縫增開面的大小，確保符合設計規范。同時，需要測定出漿管的出漿率，當其小于0.4L/min時進行計時，20min后才能停止作業。停止灌漿作業后，按照先閥門后機械的順序進行關閉，且需控制閉漿持續時間大于36h。灌漿完成后，需組織人員對接縫和裂縫處的增開度進行測定和記錄，并聯合監理方進行作業質量的檢測，評估質量合格后才允許進行余下工程的施工。
2接縫灌漿施工質量控制
2.1注漿質量控制
漿材的灌注階段是整個灌漿作業的核心，注漿作業的質量直接決定整個灌漿施工階段工程質量。為了避免注漿時出現串漿、壓力控制不穩定以及突發事件處理經驗不足等諸多問題，保證施工質量，作業時需注意到以下幾點。
2.1.1注漿壓力
注漿壓力是漿材在管中輸送的直接動力，直接關系到出漿的流暢性和連續性。同時，穩定、適當的壓力值有利于接縫灌漿的泌水和保證密封性，促進漿材密實度和與界面的粘合性。對于地基破碎帶、裂縫等進行注漿時，首先要對基底巖石的性質進行判斷。當巖體較為完整時，可以逐步提升注漿壓力，使其滿足設計標準值。如若基底巖體較為破碎或形成溶洞，需控制壓力由低至高依次提升，減少因壓力提升過快導致的漿材浪費、流失。
2.1.2封孔作業
注漿作業完成后，需要對留下的注漿孔進行封孔作業，保護連接漿材。封孔的質量控制主要是對反出漿進行濃度和比重的監測，若數值過大需改為純壓方法進行封孔作業。
2.2接縫灌漿完工質量檢查
灌漿作業完成后，需要組織檢測人員與監理單位對灌漿的質量進行檢查、評估。一方面可以查缺補漏，提高灌漿工程的質量。另一方面也可以通過對檢測數據進行記錄備份，便于學習施工中的不足，改進以后的施工技術。檢測措施主要是壓水檢測，對于質量較差的部分需要進行取芯檢測。
3結語
1淺談混凝土大壩的分縫分塊技術
在大壩澆筑過程中，由于整個工程的巨大任務量，不可能做到大壩澆筑的一次性完成，因而大壩的澆筑工作是分若干塊、若干次來進行的。對于常見的壩體分縫分塊主要有通倉澆筑、縱縫分塊、錯縫分塊三種形式，首先對于通倉澆筑來說，這種澆筑方式所涉及的倉面較大，是根據整個壩段逐層實施混凝土的澆筑，不用設置所謂的縱縫，因此也就不需要埋設冷卻水管；同時也便于機械設備的使用，可以使得工程的進度得到保障，但是這種方法也不是完美的，也存在著一定的缺陷。通倉澆筑的缺點就在于它跟其他的方法比，它的澆筑時間略長，如果對于溫度的掌控不到位的話，則極易引起壩體出現裂縫，最終導致大壩作廢的嚴重后果。其次討論縱縫分塊，對于此種技術來說，顧名思義就必須要進行接縫灌漿，從而確保壩體的完整性。它具備以下幾點明顯的優勢：對于溫度的控制以及施工的工藝來說都比較簡單，澆筑塊之間的干擾也小，能夠靈活地進行施工安全。在混凝土大壩的分縫分塊技術當中，最后要闡述的就是錯縫澆筑，這是一種根據高度防線，對豎塊進行錯開的分塊澆筑，它的優點在于不需要通倉澆筑那樣嚴格的溫度要求，而且澆筑工程中無需接縫灌漿。但是它的缺點也明顯的體現在它的施工過程當中，極易產生溫度裂縫，澆筑塊之間的相互約束，以致施工過程中澆筑塊之間會有明顯的互相干擾。
2淺談大壩的混凝土接縫灌漿技術
大壩的混凝土接縫灌漿技術屬于隱蔽工程，采取合理的施工工藝和工序非常重要，也只有這樣才能保證灌漿的施工質量。而且對于接縫灌漿來說，它有其獨特的管路系統布置，依次是重復式灌漿管路系統、盒式灌漿管路系統與騎縫式灌漿系統。這三種灌漿管路系統適用于不同的情況，而且都有其獨特的優勢。不會造成管路的堵塞，重復式灌漿管路的優勢在于可以保證重復進行灌漿，盒式灌漿管路系統的進漿和回漿管不易造成堵塞，因此有效保證了灌漿的質量，唯一的缺點就是縱縫灌漿需要耗費較多的管材。主要體現在灌漿流暢，相對來說，騎縫式灌漿的優勢最為明顯，且管路不易堵塞，而且升降均勻。不過對于接縫灌漿技術整體來說，需要注意的也不少。要注意在施工過程中因為壩體變形而使得兩個相鄰的接縫張開度變小甚至閉合；還要注意堤壩初期蓄水的高度，在澆灌的時候為了使得壩體穩定切忌橫縫和縱縫同時澆灌。
二淺談水利水電工程混凝土施工管理的有效方法
對于水利水電工程混凝土施工管理的有效方法作者有以下幾點建議：首先要加強施工計劃的管理，要對所進行的工程進行合理性規劃的計劃，以保證目標合理有序的進行。其次，由于水利水電工程一旦實施起來就是造價高、工程量大的項目，因此為了避免工程中出現不必要的損失，要按照計劃嚴格的執行，提高企業的經濟效益和社會效益；在保證工程高質量的前提下，重視施工技術管理在水利水電工程混凝土施工中，加強對技術的管理是保證施工進度和工程質量非常重要的因素。施工技術是決定其成敗的關鍵，在實際的水利水電工程施工中，我們需要引進大量技術過硬的高素質人才，配備先進的技術裝備，制定合理的技術計劃，保證技術及時開發以及合理運用等，以提高水利水電工程混凝土施工技術管理的水平，保證工程的高質量和工程建設的高效率。我們還要注意施工過程中的質量管理，水利水電工程是大型的工程項目，如果存在著安全隱患的話，會嚴重威脅人民生命財產的安全和國民經濟的發展。在具體的操作過程中可以通過嚴格控制施工材料的質量，保證在源頭上符合國家標準，這是學會整體質量管理的其中一種方式。另外，要是能在施工的每個環節都嚴把質量關，那么再通過嚴格的管理，相信最后所完成的工程項目都會是高質量的項目。
三結束語
1．1熱接縫施工技術
狹義來講，熱接縫技術是指在路面材料沒有降溫前，就對其進行碾壓，使其材料成型，之后再進一步鋪墊瀝青材料的接縫技術。熱接縫技術是目前應用較為廣泛的接縫技術，由于其操作簡單，只需要兩臺機械就可以完成接縫操作工作。首先采用大型壓路機在高溫瀝青材料路面上進行簡單壓實，之后調整壓路機方向進行持續來回碾壓，經過持續的碾壓過程，瀝青材料基本可以達到較高的整合度。較高的整合度可以使瀝青材料堅實，減少離析可能。而且熱接縫技術處理的接縫強度也較高，但是由于瀝青材料是在完全高溫狀態下壓實，其耐久性不強，路面的后續性能得不到保障，這也是熱接縫施工技術的一大缺陷。
1．2冷接縫施工技術
冷接縫技術是與熱接縫技術相對應的一種接縫技術，其技術原理與熱接縫技術也大不相同，最主要的區別是碾壓完成后，冷接縫技術需要重新切割瀝青材料的接縫，之后再鋪墊新的瀝青材料。重新切割的環節加大了接縫的操作難度，需要使用切割機進行持續切割。除了具有熱切縫技術的優勢之外，冷切縫技術進一步保證了路面的耐久性和路面后續的工作性能。但是由于技術施工過程較為復雜，尤其是重新切割的接縫質量難以保證，冷切割技術目前的應用不是很廣泛，但是在面積大、質量要求高的瀝青路面，冷切割技術仍舊是主要的技術選擇。
1．3接縫機施工技術
接縫機技術的原理是自動接縫，自動接縫裝置是搭接瀝青材料的反沖板裝置，在沒有壓實的車道上進行接縫處理，接縫機技術能夠形成強度較高，密實性較強的瀝青路面，過程較為簡單方便，但是其嚴謹性不高，容易形成多空隙、多雜質的瀝青路面。在很多小型的二級公路上，接縫機施工技術由于其施工過程簡單，方便而得到了廣泛的應用。
2接縫處理分析、位置及技術選擇
2．1橫向接縫處理
橫向接縫處理是瀝青路面施工處理方式中最常用的方式，其關鍵步驟是控制瀝青材料的溫度，使其溫度變化在一定的幅度之內，瀝青材料溫度過高，則使材料密實度不夠，溫度過低，接縫難以形成標準厚度。
(1)接縫位置選擇。
在選擇接縫位置時，攤鋪機需要根據路面的地質情況和瀝青的鋪墊情況，進行細致的選擇，確定好最合適的接縫位置。在施工結束時，攤鋪機在接近端部約1m處將熨平板稍微抬起駛離現場，用人工將端部混合料鏟齊后再予以碾壓。
(2)接縫技術選擇。
高速公路、一級公路的中、下面層的橫向接縫可采用自然碾壓的斜接縫，在上面層應采用垂直的平接縫，其他等級公路的各層均可采用斜接縫。
2．2縱向接縫處理
縱向接縫兩條攤鋪帶相接處必須有一部分搭接，才能保證該處與其他部分具有相同的厚度，搭接的寬度應前后一致。
(1)接縫位置選擇。
縱向接縫位置與橫向接縫位置相同，當時接縫位置選擇的方式卻不同，縱向接縫位置相對較深，難以確定，需要的機械操作性能也較高，一般需要全過程的人工協調才可完成接縫位置的確定工作。
(2)接縫技術選擇。
縱向接縫主要是熱接縫和冷接縫技術，目前，施工范圍較廣的高速公路大多采用熱接縫，而對質量要求較高的市政道路，一般采用冷接縫?？v向接縫處理的施工方法相對較為復雜，由于其容易受到地質深度影響，需要提前測定好路面的可塑性深度。
3瀝青路面接縫施工技術流程控制
瀝青路面接縫施工需要經過幾個關鍵的流程，每一個流程的管理都影響著市政道路的平整度和接縫質量，掌握好接縫施工技術是關鍵，而流程管理則是保證技術達標的基礎。
(1)路面接縫前策劃階段控制。
接縫前策劃階段控制是技術實施的前提，系統完善的策劃準備工作對于技術的實施有著重要的作用，可以說，接縫前的策劃準備工作是整個施工過程的基石。具體的策劃準備階段管理工作可以概括為施工圖紙設計管理、施工組織方案策劃管理、施工人員調配管理等幾項。
(2)瀝青路面材料使用控制。
在材料管理方面，最為關鍵的是材料的選取和材料配合比設計兩方面，材料的選取應以針入度、延度等指標進行確定，確保材料符合施工技術要求。配合比設計過程則相對比較復雜，需要考慮到材料的密實度、整合度等關鍵因素，精確的配合比對于保證后續的技術施工有著關鍵的作用，在配合比設計中，要進行施工現場的檢驗，確保其符合施工技術要求。
(3)瀝青路面施工技術控制。
相比前兩項控制過程，路面施工技術控制對接縫技術的要求更高，其施工技術要點大致分為攤鋪施工控制、碾壓施工控制以及接縫施工控制。攤鋪施工需要根據實際的施工需求和道路的平整程度，來確定攤鋪機的數量，一般而言，攤鋪機的數量需要控制在三臺以內，以達到節約場地的作用，在進行攤鋪時，需要考慮到路面的厚度和寬度，厚度較大，寬度較寬的路面，宜采用分層多次攤鋪的方式，這樣可以保證攤鋪的質量和路面的平整度。攤鋪工作完成后，需要進行碾壓工作，碾壓工作的關鍵點在于多次碾壓而又不造成路面的破壞，這就需要根據路面實際的平整度和密實度以及碾壓機的壓實率來確定碾壓次數。
4總結
關鍵詞：瀝青混凝土；施工；接縫處理
影響路面平整度的因素很多，其中接縫的處理是影響平整度的一個重要環節。接縫施工必須接縫緊密、連接平順，否則易產生明顯的接縫離析。它的處置不僅涉及施工時作業設備的選取，更重要的是施工時的工藝嚴謹性和合理性，瀝青路面接縫處理的好壞，往往能反映一個施工隊伍的施工水平。下面就我實際工作中接縫的處理經驗作一介紹。
一接縫技術
(一)熱接縫技術
熱接縫技術一般是在使用兩臺以上攤鋪機并列同時施工時采用的，此時兩條毗鄰攤鋪帶的混合料都還處于壓實前的熱狀態，碾壓時碾輪的大部分在熱料車道上，在未壓實車道鄰近接縫處多耙一些料，這樣碾壓后就有一個較高的密度。同時大約l52mm重疊在冷料車道上。初壓采用振動壓路機壓實兩遍(前進和后退)，碾輪都要與冷料車道重疊152ram，輪碾機從未壓實車道一側進行碾壓。所以縱向接縫易于處理得好，連接強度較好，毗鄰攤鋪帶的搭接寬度可較小。在接縫處理中，采用全幅攤鋪，雖然可以消除縱向接縫，但瀝青混合料容易產生離析，且容易受供料水平的限制，并不是實用的辦法。梯隊作業時縱縫采用熱接縫，如果現場條件允許，在碾壓及時、連續的條件下確為一理想的縱縫處理技術，被認為是最有效的方式。
(二)冷接縫技術
冷接縫技術是指新鋪層與經過壓實后的已鋪層進行拼接，當半幅施工不能采用熱接縫時方采用。第一遍碾壓采用靜壓模式，只碾壓到離前一條攤鋪帶邊緣約20cm-30cm處，碾輪大約壓上熱料車道152mm，這種方法被認為在接縫處產生“擠壓”效果。第二遍(后退)在原路線上采用振動壓實模式。在攤鋪新鋪層時對已鋪的攤鋪帶接縫處邊緣應整修垂直，碾壓新攤鋪帶時也要事前將其接縫邊緣鏟齊。
二縱向接縫
兩條攤鋪帶相接處必須有一部分搭接。才能保證該處與其他部分具有相同的厚度．搭接的寬度應前后一致。在較寬的路面攤鋪及變幅段的施工中為保證整個路面的平整、美觀，必須采用2臺或多臺攤鋪機聯合作業的方法?？v向接縫有熱接縫和冷接縫兩種。目前，高速公路均采用熱接縫，部分一級公路和其它公路因設備配備，施工能力及場地條件(如養護改善工程要求半封閉施工確保通車)的限制多用冷接縫。熱接縫即使用兩臺以上攤鋪機成梯隊同步攤鋪瀝青混合料，此時兩條相鄰攤鋪帶的混合料都處于壓實前的熱狀態，所以縱向接縫易于處理，且連接強度好。如果特殊情況必須設置縱向冷接縫，可以在先攤鋪的中間一側設置擋板，擋板的厚度與鋪筑層厚度相同，以便壓路機能壓實邊部并形成一個垂直面。在不設擋板的情況下碾壓后邊部會滑移形成斜面。在攤鋪相鄰之前應將呈斜面部分切割后除去，在切割后的垂直面上涂粘結瀝青，攤鋪時新混合料應重疊在已鋪帶上5—10cm．以此加熱接縫邊緣的冷瀝青混合料。不管采用冷接縫技術還是熱接縫技術，攤鋪帶的邊緣都必須齊整，這就要求機械在直線上或彎道上行駛時始終保持正確位置。為此，可沿攤鋪帶一側敷設一根導向線，并在機械上安置一根帶鏈條的懸桿，駕駛員只要注視所懸鏈條對準導向線行駛即可。
三、橫向接縫
橫向接縫在瀝青路面施工中最常見，通常指每天的工作縫，也包括由于多種原因導致攤鋪中斷，情況消除后再開始攤鋪，瀝青混合料溫度下降而設置的接縫。橫向接縫的關鍵是混合料的溫度變化。溫度太高很容易產生混合料推移，溫度太低橫縫不能壓實，易造成早期路面損壞。橫縫碾壓溫度一般比正常碾壓溫度低5℃一10℃。瀝青混凝土路面橫向接縫的好壞對瀝青路面的質量影響很大，重者出現錯臺跳車，甚至坑槽開裂等病害，嚴重影響路面的使用質量和使用壽命。橫向接縫的處理有三個要點：即正確的接縫位置、接縫方式和施工方法。
(一)接縫位置
由于攤鋪結束最后一個碾壓段的混合料在壓路機的重復碾壓下不斷地向前推移，造成接頭路面的標高低于設計標高，形成一段拋物線性的斜面。所以在施工結束時，攤鋪機在接近端部約1m處將熨平板稍微抬起駛離現場，用人工將端部混合料鏟齊后再予以碾壓。在已鋪層順路中心方向2～3個位置后放3m直尺，找出表面縱坡或已鋪層厚度開始發生變化的斷面(已鋪層表面與3m直尺底面開始脫離接觸處)。趁尚未冷透時用切割機將此斷面切割成垂直面，并將切縫靠端部一側已鋪的不符合厚度平整度要求的尾部瀝青混合料全部鏟除，與下次攤鋪時成平縫連接。同時在接縫處對斷面切口涂刷適量的瀝青或乳化瀝青。
(二)接縫方式
橫向接縫有斜接縫和平接縫兩種。高速公路、一級公路的中、下面層的橫向接縫可采用自然碾壓的斜接縫，在上面層應采用垂直的平接縫，其他等級公路的各層均可采用斜接縫。斜接縫的搭接長度與層厚有關，一般為0．4～0．8m。搭接處應清掃干凈并灑少量瀝青。當搭接處混合料中的粗集料顆粒超過壓實層厚時應予以別-除，并樸上細料。斜接縫應充分壓實并搭接平整。為保證接縫的壓實度、平整度、外觀美觀，建議采用平接縫，平接縫應做到緊密粘結、充分壓實、連接平順。
(三)施工方法為了便于鏟除混合料，可事先在攤鋪臨近結束時，在預定攤鋪段端約1m長的攤鋪寬度范圍內鋪一層牛皮紙、麻袋，再攤鋪瀝青混合料；或在攤鋪前潑灑足量水，以破壞其與基層的粘結，然后再碾壓密實、待混合料稍冷卻后，確定切割位置．切割后將尾部混合料鏟除，鏟除后需立即對切割面清洗，在下段繼續攤鋪前，要在完全干燥的切割面上涂刷粘層瀝青，也可在已壓實部分上面鋪一些熱混合料使之預熱軟化，以加強新舊混合料的粘結。
四注意事項
接縫應避開結構物及下面層的接縫位置，該位置應保持碾壓不受阻擋。接縫處切割不宜太整齊，否則容易粘結成為一個整體，尤其是在切割后不要用水清洗干凈就鋪筑混合料，這樣很難與老瀝青層粘結牢。在接縫上鉆孔往往可以發現接縫兩倒是分開的。若用鑿巖機等在尚未硬化的瀝青層上鑿成凹凸不平的橫向縫，則便于工作縫的接茬牢固，不易開裂。攤鋪機在攤鋪前必須預熱充分，頭車料溫提高到150℃左右，起步攤鋪速度達到25m／min(正常攤鋪速度)，不能太慢，否則會使新鋪路面出現拖痕，影響結構厚度。攤鋪機振搗器振動必須與攤鋪機起步同步進行，嚴禁停在接縫處原地不動，從而造成接縫處的混合料與前進方向攤鋪的混合料密實度不平衡。攤鋪前施工人員需將接縫用的耙子、鐵鍬等工具上粘附上的殘渣清理干凈，及時整平不影響壓路機的碾壓。接縫攤鋪層施工結束后再用3m直尺檢查平整度。當有不符合要求的情況應趁混合料尚未冷卻時立即處理，以保證橫向接縫處的路面平整。選用高性能的振動壓路機碾壓，碾壓時速度一定要慢，需要壓路機司機一定要精心操作，在轉向、換向時要平穩，不得急躁。在老路面錯輪后再以同樣方式碾壓接縫，直至壓完整個接縫斷面后再恢復正常速度碾壓。
1.1時效性原則
時效性是指信息的最新動態及其作用。同一件事物，在不同的時間段上會產生較大的差異。施工所需要材料，在不同時間，其價格會不同。因此在施工階段要及時了解市場信息，及時記錄整項目在實施時的數據，將兩者結合分析，做好施工中人力、物力資源的合理測算，進而優化控制方案。
1.2目標控制原則
依據目標管理理論，展開多項目標風險控制。針對工程施工階段風險管理，找出工期風險、材料價格風險、施工組織設計風險、自然風險、設計變更風險五項控制目標，進而有針對性地給出有效的控制方案。
1.3動態原則
工程造價風險管理要實施動態控制及優化方案等措施，隨工程外界狀態變化，適時調整控制方案。例如，在工程建設施工中，材料價格波動頻繁，要及時分析波動對工程造價的影響。
1.4經濟性原則
在確保工程質量前提下，合理控制工程成本，提升效益。如購買工程材料要充分了解建筑市場行情， 同等型號及質量的，要選擇價格較低的，以控制工程造價。
1.5科學性原則
工程造價風險管理堅持信息技術科學化，構建工程信息庫，全面系統了解與工程相關的各類信息，為工程造價風險控制提供第一手材料。例如構建施工階段的預警系統，將計劃采購與實際采購進行對比，及時反饋庫存信息，實現信息技術科學化的高效管理。
2施工中影響工程造價的風險因素
施工階段影響工程造價的風險因素很多，主要風險因素如下。
2.1工期風險
受自然、突發事件等不確定因素影響，施工工期往往會被拖延。施工工期拖延，就會增加人員工資支出而導致造價提高。影響工期變化的主要因素：1）工程所需的資金未及時到賬，致使不能如期施工，造成工期延誤；2）施工階段發生設計變更導致工期延誤；3）施工管理者或建筑工人技術水平低，導致頻發誤工、返工問題，工期拖延；4）施工時原材料供應不足，導致施工停滯，延誤工期。
2.2材料價格風險
材料價格風險，指市場價格波動對工程造價造成的嚴重影響。為此，在招投標及簽訂施工合同時，需重視施工期間材料價格的波動，明確主要材料的范圍，合理確定其波動的風險幅度，給出超出波動幅度的解決辦法，確保工程順利實施。
2.3自然風險
自然風險，指因自然力不規則變化如地震、雹災、水災、旱災、風災、火災等自然現象。對物質生產、經濟活動及生命安全的嚴重影響。為此要主動防范，如針對雨季施工，提前做好防曬、防潮、防淋、防泡、防淹及防拖延工期等措施。
2.4施工組織設計風險
施工組織設計，是規劃及指導擬建項目的技術經濟文件。其在滿足工程質量及使用要求的同時，還需與施工客觀規律相符。施工階段的主要風險因素有：1）組織設計不足，導致工程投標及承包合同工作失誤；2）對施工的一次性準備及施工全程工作指導不足，造成施工工期延誤；3）項目管理規劃文件不足，導致工程質量存在風險隱患，從而加大工程成本，影響工程進度，造成工程安全等風險。項目施工時，務必加強施工組織設計管理工作，采取生產要素目標、經濟及技術等有效的管理措施，提升工程建設綜合效益。
2.5設計變更風險
設計變更，指設計部門修改原施工圖紙及設計文件的設計標準。設計變更風險主要有：1）對工程項目投資造成的風險；2）對工程項目進度計劃造成的風險；3）設計變更工程量重復計取的風險，在實際造價中，有時出現簽發變更的現場設計人員與主要設計人不同，對圖紙不了解，對現場狀況把握不準確，導致同一問題重復簽發設計變更，加大投資。
3施工階段的造價風險管理——案例分析
本文以蘭新鐵路第二雙線（新疆段）哈密站站房工程為例，對施工階段的工程造價風險管控展開分析。
3.1案例概況
哈密站為新建車站，為上進下出模式。其以大廳為核心，由站房、站前廣場、站場客運建筑組成。站中心里程為DK1303+100站中心軌頂標高為779.0931m，車場總規模為9站臺面13線。側式站臺（450×12×1.25一座、450×10.5×1.25兩座、500×10.5×1.25兩座）五座，車站設進站地道1座，進站天橋一座，站房建筑面積9997.56平方米。建筑結構形式：部分預應力混凝土梁框架結構，屋面采用鋼網架，建筑結構安全等級二級，設計使用年限50年，抗震設防烈度7度。哈密站房工程的合同價與竣工價皆為17837.91萬元；哈密站站房工程的工期要求2012年10月8日至2014年12月31日，實際竣工日期為2014年10月初交付使用。
3.2施工階段造價風險管控措施
3.2.1嚴控設計變更，防范施工圖預算超概算
施工圖設計變更較多，常發生材料替代、工程量變動等費用問題，導致工程造價變化。為有效控制哈密站站房工程造價，建設單位針對站房及其室外附屬工程、天橋、風雨棚、站臺面鋪面及地道裝修工程等明確給出變更、簽證權限，擬定“設計變更與現場簽證”管理體制，并實施分級控制及限額簽證，單項變更費用＜2.5%，由施工方在風險費內包干；單項變更費用＞2.5%，或施工方未包風險費，則實施限額簽證。變更項目工程部代表（工號）簽證權≤1500元，＞1500元的項目工號需經部門論證審批。變更較大時先算賬再變更，及時上報上級主管，符合工程項目實際需求基礎上，由經濟效益評定利弊。實踐驗證，這些措施有效控制了不可預見費用的產生。比如，哈密站房工程為了有效杜絕施工圖變更及工程返工，針對易發生工程變更的電梯機房相關項目等明確規定：電梯定貨必須符合施工圖所提供的電梯井道尺寸、門洞尺寸以及建筑圖紙的電梯機房設計。預留孔洞、電梯機房樓板、檢修吊鉤等需待電梯定貨后且核實無誤后方能施工。屋面、樓面設備基礎待設備定貨后再行設計施工。該措施有效規避了設計變更，降低了工程返工導致的成本提升。
3.2.2控制材料的用量與價格
項目工程常規下的材料費，約占預算費用的70%，材料“用量及價格”對工程造價影響極大，有效控制工程造價，務必嚴格遵循合同內材料用量及合理確定其價位。哈密站房工程針對施工材料，簽訂合同前仔細核查及確定工程量清單與基本單價；建設單位統一采購“鋼管、隔震裝置、照明、電動扶梯”等主要材料及設備，保證工程質量及進度同時，有效控制了造價；工程技術、經濟工作者需及時了解施工狀況，深入工程施工現場及市場，開展隱蔽的工程簽證；針對材料價位，主要材料需逐一詢價，及時校正原有資料，控制材料價格。哈密站房工程在確保工程質量的前提下，針對材料的用量與價格進行精細的比對。例如，對于框架柱鋼筋用量的規定：鋼筋柱采取II級鋼最小配筋率（0.6～1.2）%，采取HRB400其最小配筋率（0.5～1.1）%。鋼筋柱最小配筋率：HRB400較II級鋼減少（9～16）%，強度增加20%。降低配筋率的HRB400鋼筋柱的承載力＞II級鋼柱。HRB400的框架柱經濟及安全層面皆優于II級鋼筋柱，因此，框柱鋼筋用料選用HRB400，以此降低材料用量及價格。
3.2.3加強索賠防范與反索賠
工程項目具投資高、工期長、結構復雜、技術與質量要求高等特點。承包合同是以未來預測為前提，因業主方、設計方、施工方考慮不完善，參建單位多、合同雙方理解差異等原因，導致不管采取何種合同類型且多么完善，皆無法規避索賠。以合同公平原則，擬定誰過失誰賠償，保護各參與方正當經濟利益，為工程實施中的正?，F象，為合同雙方必要的組成部分。針對上述風險，哈密站房工程建設方采取下列防范措施：1）抓好工程前期計劃、設計等工作，降低施工階段的返工變動。2）招標階段，關注合同文字的嚴密性，招標文件、合同款項、工程量清單等杜絕文字漏洞帶來的索賠。3）工程招標評標中，參考各投標者以往施工索賠表現，選取信譽好的單位。4）業主方管理者，嚴格地履行合同。針對設計管理，要求設計方根據合同規定遞交設計資料及圖紙，確保設計質量，防控設計修改率。5）設備及材料做到保質保量及時供應。規避供應材料規格型號及品種與圖紙不符，導致材料代用問題發生。6）針對物價上漲，采取一次包死手段預防漲價誘發的索賠。即簽合同時，依工期的長短及物價走勢進行預測，與施工單位協商風險包干費用，于合同內規定建設期間，不再執行國家、地方政府的政策性調價文件；雙方皆認為無法控制物價上漲風險時，在合同內明確調價策略。本文案例的總承包風險包干費為576.49萬元。
3.2.4制定制度，落實責任，加強工程管理
哈密站房工程加強過程管理，采取如下措施：1）構建有效的規章制度。讓工程造價管理由單一轉為多方控制。例如在工程變更上，需要由設計方設計人員與施工方設計人員相協調。2）落實領導責任制，帶動組織各方人員高質量地完成工作。3）落實責權利的獎罰機制。工程技術工作者與工程造價管理的責權利相掛鉤，調動其積極性，抓好施工期造價管理工作。4）聘請專業監理公司參與項目的管理工作。哈密站房工程在澆筑第一根框架柱、綁扎第一道柱、綁扎第一道梁筋、支第一根柱模時，監理工程師到現場復核軸線及標高、測量構件、結構尺寸等，對工程框架梁柱節點處、結構錯層標高及偏軸線等關鍵部位進行認真檢查，嚴依施工規范及設計要求驗收。5）加強技術培訓，提升施工人員綜合素養。
4結語
我國已成功加入WTO，證券市場也將逐步開放，只有10余年成長歷史的中國證券公司，不久將與經歷過百余年資本市場錘煉且實力雄厚的國外證券公司同場競技。為了增強我國證券公司的市場競爭力，業務創新和管理規范兩手同等重要。就規范管理而言，無論證券監管部門還是證券公司本身都面臨著一個嚴肅的課題��如何提高證券公司風險管理水平?如何提高證券公司的抗風險能力?本文從證券公司的業務構成著手，分析了新形勢下國內證券公司的風險類型，并在對中外證券公司進行比較分析的基礎上，提出了風險應對措施。
一、從業務構成看我國證券公司風險
我國證券公司(指綜合性證券公司)的主要業務按照《證券法》的有關規定有經紀、承銷、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務等。因此證券公司風險根據業務可分為以下四大類：
(一)證券經紀業務風險
由于經紀業務收入占證券公司總收入的比例較大，一般達到40—50％以上，因此經紀業務風險是證券公司最基本的風險，主要表現有：
1．經營風險
由于經紀業務的傭金收入占證券公司總收入的比重較大，證券公司對經紀業務的依賴性增強，二級市場行情波動對證券公司收益影響較大，當行情低迷時，固定成本(如通訊費用、場地租金等)居高不下，經營風險凸現。
上海證券交易所2000年度會員年檢結果顯示，96家證券公司類會員只有32％被列為年檢好會員，與99年相比在總體規模、盈利水平有一定提高的同時，仍有近十家證券公司出現虧損或接近虧損，相當一部分證券公司凈資產低于平均水平，在資產經營安全性、合法合規經營、內部控制等方面仍需進一步完善。
2．拓展業務風險
隨著證券市場規范化、市場化、國際化改革的深入，證券公司在激烈的競爭中拓展業務時采用的一系列手段措施，面臨較大風險：
(1)向客戶融資。由于向客戶透支資金的方法已經被嚴厲禁止，變相透支資金的情況時有發生(例如利用國債交易向客戶融資等)，有的還與銀行共同協作，使融資行為不易被發現。(2)返傭。返傭使經營成本加大，一旦行情不好，返傭成為節約費用的包袱；返傭的帳務處理有的返還現金，管理漏洞較多；返傭比例制定亦有較大的隨意性，增加了規范管理的難度；同時返傭稅金的收取有的只代扣了個人所得稅，未扣所得稅、營業稅，留下了隱患。(3)提供擔保。證券公司有的分支機構為客戶貸款資金提供擔保，因擔保方比較隱蔽，只有在資金鏈出現斷裂，才有可能被發現，而這時證券公司面臨的風險已十分嚴重。(4)三方監管。有的證券公司分支機構實行三方監管(一客戶提供資金給另一客戶買股票，證券公司分支機構監管客戶的股票，以保證另一客戶資金安全)，這是《證券法》不允許的行為，監管協議不受法律保障，監管行為不受法規認可，一旦發生糾紛，證券公司十分被動。(5)業務創新。為追求規模擴大和市場占有率增加，證券公司開展了一系列的業務創新，并與銀行、保險等機構結成戰略伙伴關系，業務創新遇到來自包括技術、咨詢、培訓和推廣等多方面的挑戰，風險控制難度加大。
3．系統網絡風險
隨著網絡信息技術在證券行業的廣泛應用，隨著證券行業業務創新的不斷深入，網絡是否安全可靠、網絡是否便捷高效變得越來越重要。但證券公司對此的風險控制及抗風險能力仍不容樂觀。
(二)證券承銷業務風險
證券承銷業務是證券公司的主要業務之一，因為項目周期長，受市場不可預測因素影響較大，隨著監管力度的加強，證券公司的連帶責任增加，公司各項風險增大。
如對上市公司的經營狀況及發展前景研究不夠，推薦企業發行證券失敗而使證券公司遭受利潤和信譽損失的風險。對二級市場的走勢判斷錯誤，造成股票價格定位不合理或債券的利率和期限設計不符合市場需求，券商包銷的股票賣不出去；或者在增發配股時成了上市公司大股東，證券公司資金被大量占用引發財務風險。隨著B股市場將率先成為全流通市場，B股承銷業務將有較大發展，如果履行包銷責任，還可能出現外匯風險。對上市公司進行過分包裝，在信息披露上出現過錯，誤導投資人，造成違規違法的風險。
(三)自營業務風險
作為證券公司傳統業務之一，證券自營收入約占中國證券公司總收入的30％，但其風險卻比較巨大。首先是市場風險，自營收益與二級市場走勢關系密切。目前我國證券二級市場整體來講投機氣氛較濃，市場波動相對頻繁，很多證券公司未建立有效的業務決策系統、調研系統、操作系統及相應的管理制度責任制度，面對相對較少的投資品種，證券公司無法利用套期保值等手段規避證券市場波動的系統風險，因此，二級市場的價格異常波動會給公司業務帶來較大的風險。其次是新業務風險，很多新的交易品種即將推出，但由于業務新、經驗少，容易出現問題。同時它在能夠規避風險的同時，也有放大風險的效應?！袄钌录卑寻倌隁v史的“巴林銀行”毀于一旦就是典型的案例。第三是違規操作風險，追求自營業務收益增加，惡意炒作使股價震蕩加劇從中獲利。這種行為是《證券法》所嚴厲禁止的。一旦受到查處，公司的各項業務都將受到嚴重影響。
(四)其他業務風險
在上述三大業務之外，資產管理業務是很多證券公司未來發展的重點，但其帶來的風險在2001年表現得尤為突出。雖然《證券法》以及中國證監會的有關規定指出，證券公司在從事資產管理業務過程中不得向委托人承諾投資收益，但是不少證券公司在進行資產管理業務時，還是違規進行保底和收益分配承諾，在操作不當時，易使應由客戶承擔的市場風險，轉化為由證券公司承擔實際的虧損。同時該業務未形成一套完整的收益分配機制，致使收益分配的品種單一、憑經驗確定，客戶可選擇的機會少，證券公司遇行情波動較大時，風險應對的能力欠佳。假設某證券公司注冊資金20億元，實際資產管理的資金100億元。允諾資金的保底利潤率是10％。按此計算，其年成本在10億元左右，在大盤下跌20％，損失應超過15％達8．5億元，加上公司自有的自營資金按10億元計算，大盤下跌損失2億元，則兩者合計損失超過20．5億元，對該證券公司來說已達到生死存亡的地步。因此，證券公司在開展資產管理業務時一定要注意風險。不能盲目擴展。其他如國外證券公司獲利豐厚的資產重組、并購業務在我國雖然也開展，但業務量較小，所以其風險并不明顯。
二、風險管理的國際比較
隨著證券行業的快速發展，證券監管理部門和證券公司對風險管理的認識正在逐步提高，這是我國證券市場得以穩健發展和證券公司業務得以正常運轉的前提條件。但是我們也看到，與發達國家的證券公司相比，目前我國證券公司在風險管理方面還存在以下幾方面的差距：
(一)科學風險管理理念的缺乏
發達國家的證券公司形成了一整套的科學風險管理理念，對風險管理有著很深刻的認識，不僅在風險管理的理論研究中取得了突破性的進展，而且在風險管理的實踐中，逐步建立起從認識、衡量、評價到控制的一整套完整的管理體系。而我國的證券市場與發達國家的證券市場相比發展時間較短，缺乏對風險管理的科學認識，風險管理的經驗是在慘痛教訓中積累的，沒有形成適合中國證券市場科學的風險管理理念。
(二)組織架構上的差距
國外發達國家的各證券公司，根據其自身發展需要構建了合理的內部組織結構，并且在市場發展中不斷完善。如美林公司的管理體系：一名公司副總裁具體分管公司全面的風險管理事務，由其領導公司的風險控制委員會，風險控制委員會的主要職責是設計和修訂公司的風險控制政策及程序，規劃各部門的風險限額，評估和監控各種業務風險等。風險控制委員會的常設機構為風險與信用管理機構。而我國多數證券公司未建立具有高效的風險管理職能的部門，或建立了風險管理職能部門，但未有效履行風險管理職能。證券公司的風險管理體系、架構亟待完善。
(三)管理手段上的差異
國外的證券公司對風險不僅能定性分析，而且能量化分析，即通過建立數學模型，運用統計技術等手段來定量分析風險。對風險的定量分析不僅是證券公司自身防范風險的內在要求，也是監管部門的硬性規定。在中國，很少有證券公司對市場風險進行定量分析，大多是僅憑經驗判斷風險，并以此進行定性分析。
(四)經營規模上的差距
與國外證券公司相比，我國證券公司存在規模小、數量多的現象。1998年全球十大證券公司平均資本(折合人民幣，下同)為2334億元，其中美林公司和摩根斯坦利分列一二位，資本規模分別為5618億元、3448億元。1999年底我國共有專業證券公司90余家，累計總股本為286．56億元，平均每家股本只有3．184億元。這樣的規模難以適應中國證券市場對外開放將面臨較大風險的現狀，更不要談與國際證券公司競爭了。
三、風險防范與管理應對措施
(一)樹立科學的風險管理理念
從國外證券公司實踐來看，建立科學的風險管理理念比風險識別和風險評估更重要。其認為業務的主要風險不是業務本身，而是業務管理方式，違反紀律或在監管方式上出現失誤最有可能引發風險。因此我們應不斷地在整個證券公司內部強化紀律和風險意識，一方面自上而下地推動風險的警示教育；另一方面在對經營管理中的風險作深入研究的基礎上，形成系統的風險控制制度，讓每一位員工認識到自身的工作崗位上可能存在的風險，時刻警覺，形成防范風險的第一道屏障。同時使風險管理策略具備靈活性，以適應市場不斷變化的需要。
(二)建立合理的組織架構
證券公司必須建立獨立的風險管理委員會，確保公司對各種風險能夠識別、監管和綜合管理。為此，風險管理委員會需建立嚴密的風險管理流程，一般包括：(1)成立一個正式的風險管理組織，此組織能確定風險監管流程；(2)審計委員會(向風險管理委員會負責)對公司整體風險監管流程進行定期的審核；(3)確定明確的風險管理政策和程序，并由定量分析工具來支持；(4)公司最高管理決策層明確規定風險容忍程度，并且定期進行檢討以確保公司的風險承受與公司的各項業務發展戰略、資本結構以及現在和預期的市場條件相一致；(5)在職責和分工明確的情況下，保持業務、行政管理和風險管理之間的良好溝通和協調。
(三)提高風險管理技術水平
證券公司應當運用現代化的風險管理技術，形成組織嚴密并能適時對風險進行監控的綜合風險管理和控制模型。如借鑒證監會國際組織“資本充足率”的框架和計量與管理風險的VaR(Value—at—Risk)模型，提高風險管理技術水平。
VaR是指在正常的市場條件和給定的置信度內，用于評估和計量任何一種金融資產或證券投資組合在既定時期內所面臨的市場風險大小和可能遭受的潛在最大價值損失。其風險管理技術是對市場風險的總括性評估，它考慮了金融資產對某種風險來源(例如利率、匯率、商品價格、股票價格等基礎性金融變量)的敞口和市場逆向變化的可能性。VaR風險管理技術(或模型)是近年來在金融市場發達國家(主要在歐美)興起的一種金融風險評估和計量模型，目前已被全球各主要銀行、非銀行金融機構(包括證券公司、保險公司、基金管理公司、信托公司等)、公司和金融監管機構廣泛采用。
(四)建立健全風險管理的內控體系
證券公司的風險防范和管理的內控體系應該由三部分構成，即風險評估、風險控制和風險管理。
1．風險評估：首先是各業務崗位或工作流程中的風險評估。崗位或工作流程中的風險評估是對證券公司的日常經營管理中，每一項業務或每一個工作流程中可能產生風險的可能性的預測。它包括風險所在、風險所引起損失的時機、可能發生的損失原因、可能發生損失的金額、損失預測的可信度、損失發生的頻率以及損失應對措施等。其次是整體風險評估。公司的整體風險最終都可能通過資產體現出來，因此，對公司整體風險的評估，主要是對資產風險進行測評。資產風險評估的主要指標有：(1)安全性指標：對外擔保比例占資本總額的比例不得超過100％；自營股票余額占資本總額的比例不得超過30％，自營債券余額占資本的比例不得超過50％等。(2)流動性指標：流動資產余額占資本總額的比例不得低于25％；長期投資余額占資本的比例不得超過30％。(3)盈利性指標：包括資產收益率、資本收益率等。通過對以上指標的分析，確定公司風險的發生概率，進而采取相應的防范應對措施。
2．風險控制：完善以一級法人制度為核心的授權分責制度，加強決策的集中性、統一性和權威性。實行與個人責任密切聯系的集體決策制度，防止個人獨斷專行。建立高級管理人員崗位定期輪換和重點崗位定期輪換的制度，保持決策體系的新鮮和活力。
(1)．經紀業務風險控制。公司要對營業網點合理安排，防止盲目擴張。建立和完善交易崗位責任制，明確各崗位職責，制定各崗位操作制度。進一步完善營業部各項業務的交易流程。加強財務稽核和現場監督。
(2)．承銷業務風險控制。建立“統一領導、專業分工、集中管理”的業務體制，在公司內部形成以專家評審委員會為核心的業務管理體制。其主要職責是：負責制定公司承銷業務的操作流程；負責項目立項、策劃、創新業務的咨詢和評審；負責擬上報項目材料的評審。規范運作、嚴格自律、提高執業水準。
(3)．自營業務風險控制。建立科學的決策系統。自營業務是個系統工程，需要研究部門、財務資金部門、風險控制小組、投資決策部門等共同參與完成。在這個決策系統中，投資決策部門是最高決策機構；研究部門對市場分析和投資品種進行可行性分析研究，為投資決策提供依據；財務資金部門負責資金調撥、核算；風險小組對自營業務全過程進行監督。加強自營資金的管理；加強自營隊伍建設；公司總部對整個系統的資金運作、自營操作進行統一管理，充分利用資源，提高效率，降低風險。
