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結合建設工程項目監理過程的特點，對建設監理的風險管理方法與應用進行研究。以風險管理工作程序為主線，針對監理的特點分析了監理風險識別、風險評價、風險管理措施的方法。
【關鍵詞】
建設工程監理風險管理是工程建設者為做好質量、投資工期控制，對客觀存在的不利因素采取識別與應對的手段，主要體現現在預見性，只有在準確預測的基礎上，才能拿出回避與轉移風險的有效措施，從而達到對其實施管理的目的。
一、監理風險來源
監理單位的風險來自三方面：一是工程出現缺陷或工期拖延；二是項目實施過程中現場管理混亂，監管工作不到位，導致安全事故發生，造成生命財產損失；三是監理酬金因種種原因無法按合同收取。監理風險來源主要來自以下幾個方面：
1. 勘察單位：勘察單位是勘察成果質量的責任主體，如果勘察成果與現場施工之間存在較大差異，造成開挖后地質、土性變化超過設計所允許的范圍，不得不變更設計，這不但拖延了工期，而且引起施工方索賠，這無形中增加監理工作的壓力。
2. 設計單位：雖然設計單位是工程建設工程項目設計質量的責任主體，但若由于設計原因造成工程頻繁產生設計變更，引起施工方大量索賠，這不但會增加監理工作量，而且還會承擔監理工程師監控不力的責任。如果監理工程師有豐富的經驗和知識，在圖紙會審時對設計存在的問題及時發現，并尋求解決方案，不但可以規避風險，而且大大提升了自身的價值。
3. 施工單位：施工方（包括材料設備供應商）引起的風險主要體現在：（1）對監理工作有抵觸心里，認為監理是業主派來專門對付他們的，所以并不愿意接受監管，要么通過各種渠道爭取監理人員網開一面，對其違約行為視而不見；要么對監理工作百般阻撓，甚至打擊報復。（2）施工方素質低下，技術和管理力量不勝任工程，由于種種原因又不能輕易解除施工合同。監理人員的監管工作稍有不慎，就會出現質量、安全問題。（3）工程資金不到位，施工方墊資施工。由于工程資金不到位，施工方資金壓力大，對管理和施工設施的投入相應不足，工程質量、安全隱患嚴重。
4. 業主單位：（1）對國家推行的監理制認識不足，認為請監理是“花錢找麻煩”，只要求監理人員承擔責任，而不授予相應的權利，有的甚至對監理工作橫加干涉，而一旦工程出現問題，則往往歸咎于監理人員失職。（2）業主行為不規范，有的工程報建手續未審批，即強行開工；有些業主不遵循工程建設的客觀規律，隨意變更工程范圍，降低工程標準，或要求超常加快施工進度。這很可能導致投資難以控制和安全、質量難以保證，由此造成監理工程師的責任風險。
5. 監理單位：一些監理公司為獲得監理業務，在洽商監理合同時處處遷就業主的無理要求，使得合同條款有許多不利于自己的地方，責任遠遠大于權利和利益。在項目未開工前就將監理工程師置于極不利地位，由此產生的風險可想而知。
6. 監理人員：主要表現為：（1）監理工程師不能遵守職業道德，為謀求個人私利而損害他人利益；（2）監理人員的行為責任，如監理工程師越權處理工程事務，在工程監管過程中不認真履行職責，不能及時發現問題，造成不良后果。（3）工程技能風險，監理人員業務素質低，不能勝任監理工作，在監理過程中形同虛設，隨之而來的風險自然難以避免。
二、監理風險管理
1. 風險管理內容
風險管理是由風險規劃、識別、估計、評價、應對、監控等環節組成的。項目風險管理的目標是控制和處理項目風險，防止和減少損失，減輕和消除風險的不利影響，以最低成本取得對項目安全保障的滿意結果，保障項目的順利進行。項目風險管理的目標通常分為兩部分：一是損失發生前的目標，二是損失發生后的目標兩者構成了風險管理的系統目標。
2. 監理風險管理措施
風險管理措施有風險回避、風險的減輕與分散、風險自留與利用、風險應急計劃、風險轉移、風險監控等措施，根據不同的風險采取不同的風險措施。本文針對項目實施過程中，包括監理合同在內的建設合同對監理單位產生的風險。
三、監理風險防范措施
1. 監理職業責任保險
職業責任保險，是指承保各種專業技術人員因工作上的疏忽或過失造成合同對方或他人的人身傷害或財產損失的經濟賠償責任的保險；職業責任保險是以職業責任為保險標的，其保險的標的是無有形的物質載體；監理工程師職業責任保目前尚處于試辦階段，但隨著我國建設監理的發展，推行監理工程師的職業責任保險勢在必行。監理工程師的責任是多方面的，但職業責任保險所針對的僅是職業責任。監理工程師的職業責任是非常重大的，所面臨的風險也是顯而易見的。通過市場手段，推行監理工程師職業責任保險來轉移其風險，這在國際上是一種通行的辦法，對于保障業主及監理工程師的切身利益會起到很好的作用。實際操作中應分清職業責任和其它責任，可保責任和不可保責任的區別，參考其它行業責任保險和國際慣例，確定保險險種和費率，把監理工程師責任保險制度不斷完善。逐步推行監理工程師的職業責任保險制度，將有利于我國建設監理事業健康穩定發展。
2. 風險監控
由于在建設工程項目的實施過程中，監理進行的工作是一動態的過程，所以風險時刻存在，不可能一下子全部把風險識別出來。所以在建設工程項目監理過程中，還應進行風險監控，它也是風險的管理措施重要方面。在工程項目的實施過程中，風險會不斷發生變化，可能會有新的風險出現，也可能預期的風險會消失。工程項目風險監控主要任務是：隨著工程項目的進展，密切跟蹤已識別的風險，監視殘余風險和識別新的風險；分析工程項目目標的實現程度，以及風險因素的變化和風險應對措施產生的效果；進一步尋找機會，細化風險應對措施，實現消除或減輕風險的目標。
四、結束語
總之，建設工程風險是客觀存在的，作為監理單位或監理工程師，必須牢固樹立風險意識，加強風險管理，有針對性地預防和控制風險事件的發生，并制定相應的風險防范措施，以避免或減少風險帶來的損失。
參考文獻：
[1]陳燕，何夕平.建設工程監理風險分析與對策[J].山西建筑，2004，（22）
關鍵詞：工程監理；風險管理；問題；措施
Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.Key words: project supervision; risk management; problem; measures
中圖分類號：U415.1文獻標識碼： A 文章編號：2095-2104（2012）05-0020-02
工程建設監理是20世紀80年代伴隨著我國建設管理體制改革和結合中國國情組織工程建設的需要,在建筑領域推行的一項科學管理制度。目前實行工程建設監理,已經成為我國為保證工程質量安全的一項重要制度,在保證施工進度、提高建設水平和發揮投資效益等方面都發揮了巨大的作用?？偟陌l展形勢是相當令人滿意的,不過其中也存在著一些問題亟待解決。
一、建設監理風險的特點
1．客觀性。風險本身就存在于建設工程中，各種風險的存在和發生時有一定的客觀性和規律性的，是不以人的意志為轉移的存在現象，正是因為這些風險的存在，許多風險是可以預測并回避的。但是正是由于監理風險存在的客觀性，這也是可以回避和化解的。
2．復雜性。近幾年來隨著房地產市場的走俏，大大小小的監理公司發展較快,市場競爭非常激烈,工程建設監理市場上存在串標、掛靠、轉包等違規現象,一定程度上擾亂了建筑市場秩序。因此，在眾多內部和外部風險的共同作用下，建設監理風險充滿了復雜多樣性。
3．全局性和全程性。建設監理的工作貫穿于工程項目建設的全過程，因此其風險也具有全局性和全程性。
4．不確定性。同其他領域中的風險一樣，監理所面臨的風險同樣具有不確定性，如果事先不做預測就不能確定會有哪些風險發生、發生的原因以及對工程的影響，因此，監理人員必須事先對這種不確定性引發的風險有識別，并對工程項目的質量、進度、成本進行嚴格的管理和控制，避免風險的發生或減少風險所帶來的損失。
二、產生建設工程監理風險的主要原因
1．業主方面引起的風險。1）業主干涉監理人員的工作。由于自身利益及對監理人員的不信任，業主不能全權放手，在簽訂監理合同時會在某些方面對監理人員進行限制，不授予他們相應的權力，束縛監理人員對工程項目建設的管理和控制，在施工過程中不能積極配合監理人員開展工作，有時可能還會干涉，使監理人員不能很好地履行其職責，甚或給監理人員的工作造成障礙，造成管理上的失誤，一旦發生工程質量上的事故，業主又把責任歸咎于監理人員的失職，導致監理風險。2）業主干涉工程的實施。一些業主在簽訂委托監理合同及在工程施工中對監理提出一些不合理或不遵循建設客觀規律的要求，如要求用一些并不成熟且施工復雜難度高的施工工藝等，監理人員勉為其難，對投資或質量難以控制，由此導致監理的責任風險。3）業主行為本身不規范。有的業主利用目前監理的“買方市場”，在選擇監理單位時，盲目壓價，簽訂不公平、不合理的監理合同；有的業主對監理人員工作要求苛刻，增加工作量和工作任務，但又不額外補助；有的業主不能給監理人員提供工作場所，等等，給監理人的工作帶去不便，無法激勵監理的責任心，從而產生監理風險。4）業主資金不到位。目前建筑市場上，承包商進行墊資的現象屢見不鮮。承包商帶資進場的工程，往往以承包商為主，監理人員沒有發言權，承包商也不屑于監理人員的指揮。
2．承包商引起的風險。1）承包商不配合監理工作。有的承包商把監理人員當作技術員或質檢員使用，不聽從監理人員的指示，不配合監理人員的工作，只要遇到技術問題就去請教，出現質量問題也認為于己無關，把責任都推給了監理人員的檢查不力和指導不力上，業主也要追究監理人員的責任，給監理人員帶來責任風險。2）承包商的職業道德引起的風險。承包商為了達到降低成本的目的，常常采取各種手段拉攏監理人員，使其對履約不利、施工材料低劣、施工質量不合格等問題放松要求，一旦后續工作中出現了進度或質量問題時，監理人員就難逃其責。3）承包商資質問題。一些資質水平低的承包商，專業技能低下，在技術和管理方面往往不能勝任工程建設。工程質量不合格、施工進度跟不上、工程成本超支等問題屢見不鮮，監理人員不僅僅要監理顧問，還要充當施工技術人員，造成監理人員疲于應付，稍有不慎，就會出現質量問題，但業主卻往往會把問題歸咎于監理人員的監理不力。4）承包商的轉包。雖然國家、地方政府都嚴令限制承包商多層轉包，但目前建筑市場上仍有不少承包商把自己的工程層層轉包。這種行為造成實際參與工程建設的承包商不但技術落后、管理水平低下，而且還存在偷工減料、無法保證工程質量的隱患，此時監理人員將面臨很大的風險。
3．勘察和設計單位引起的風險。這主要包括：1）勘察單位引起的風險。2）設計單位引起的風險。由設計單位失誤造成的質量事故應由設計單位承擔主要責任。
4．材料、設備供應商引起的風險。材料、設備供應商在建設施工過程中主要存在量方面的問題：一方面提供一些不滿足質量和強度要求的建筑材料或施工機械，而由于與業主或承包商的特殊關系，監理人員對此往往無可奈何，而這些不合格的產品為工程留下了隱患，如果出現問題，監理人員難逃其責；另一方面一些供應商的信譽較差，不能及時供貨，造成工程停工待料，影響工程進度，延長了工期，甚至業主遭到承包商的工期索賠。此時，業主往往也歸罪于監理人員安排不周、監管不力，要求其承擔責任。
5．監理人員自身原因引起的風險。主要包括：1）監理行為責任風險。2）技術技能風險。3）管理風險。4）監理隊伍風險。
三、監理風險的管理措施
1．處理好與業主的關系。1）要充分了解業主。工程項目中的業主大致可分為以自建、公共建項目為主的業主和以開發寫字樓、住宅等為主的開發商業主。前一類業主對自身使用和社會效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設報建，審批等必要手續相應完備，建設行為相對比較規范，能賦予監理正當權利，監理就可以承擔較小的風險，但在這種情況下，監理要承擔業主腐敗風險。而后一類工程項目，業主的資金狀況、道德信譽情況、開發業務能力等都可能對工程項目造成影響，其后果可能都會引起監理風險。因此，監理在接手工程項目前，應對業主的情況有清醒地認識。2）要與業主建立的良好溝通關系。為了更好地維護業主利益，取得業主的信任。一是要了解項目總目標，理解業主的意圖，理解項目任務文件，并考慮到業主的期望、習慣和價值觀念；二是通過豐富的實踐經驗，認真踏實的工作作風，嚴把承包商素質審查關，嚴把進場材料、設備質量檢驗關，嚴把報審、報驗前征管，嚴把投資、質量、進度控制關等等，以取得業主的信任；三是讓業主一起投入工程項目全過程，而不僅僅是給出一個結果。3）重視合同履行過程中的變更。監理人員必須依法、按程序、公平合理地簽訂委托監理合同，嚴格控制合同的修改和變更，特別是當出現需要變更服務范圍和費用時，總監理工程師更應該堅持要求修改合同，避免以后的糾紛和業主的索賠。
2．處理好與承包商的關系。1）把好合同關。在監理過程中堅持按法規、規范辦事，以合同為依據和實際發生的情況進行管理，保證工程的安全、質量和進度，加強自身風險的防范。2）平等對待承包商。監理人員在解決工程施工問題時，應注意溝通業主與承包的關系，掌握與承包商關系尺度。應尊重承包商，實事求是指出問題并盡能力幫助解決，尤其當承包商采用新技術和新方法出現問題時，不能只責怪承包商，應協助提出解決問題的建議與方案。
3．提高從業人員的素質。1）加強監理人員風險防范意識。在目前從業過程中，監理人員幾乎忽略了風險的影響和危害，其風險意識和風險觀念比較薄弱，因此，應通過各種渠道加強宣傳，監理人員也應不斷學習，提高風險的防范意識。2）提高監理人員的各項能力。監理人員在監理過程中，不但要掌握專業技能，還應具有組織協調能力，因此，要對每個做過的工程進行經驗總結。3）提高職業和思想道德素質。目前由于監理人員的職業和思想道德素質而造成工程質量等問題的情況不斷出現，因此，除需要加強監理人員職業和思想教育外，更應健全和加強對監理人員的監督機制。4）加強總監理工程師的風險管理能力。我國工程項目監理實行總監理工程師負責制，因此總監理工程師在工程項目監理工作中扮演著重要角色，其管理和控制風險能力直接影響著整個監理機構的運作效率和水平，影響著風險發生的頻率和損害程度，因此，監理單位應根據不同工程特點選派好總監，同時應授予其相應的權限。
4．加強監理過程中檔案資料的管理。建設工程監理的檔案資料具有重要的歷史價值，是防范風險的最可靠的見證。許多工程是在使用幾年后才能發現問題的，要追求事故的責任方，使其承擔損失風險，就必須要查證工程項目施工過程中的監理的檔案資料。因此，監理人員在工程項目監理過程中，必須要重視檔案資料的管理和保存。
5．購買職業責任保險。職業責任保險是針對監理工程師根據建設工程監理合同在提供服務時由于疏忽行為而造成業主損失的第三方的責任險，目前我國還沒有正式啟動這一險種。監理單位應對施工現場的監理人員，以及辦公房屋，辦公用品、儀器、設備、車輛和其他物品向保險公司投保人身傷害保險和財產損失保險，最好要求業主代為投保，以節約保險費用。
參考文獻：
關鍵詞:建設工程；監理企業；風險管理；方法；措施
中圖分類號：X328 文獻標識碼：A 文章編號：
隨著監理制度的全面推廣，工程監理在我國得到了穩步的發展。工程監理企業作為工程建設的主體之一，但在當前建設市場秩序還不夠規范的大環境下，所承擔的各類風險系數越來越高，這就導致了各類風險時有發生，對企業造成了一定的損害，對企業的健康發展也產生了一定的影響。因此，作為建設工程的監理企業，要重視風險管理，還要做好對其控制與處理。
1建設工程監理企業面臨的主要風險
建設工程監理企業面臨的風險可分為內、外部兩大風險，即由非建設工程監理企業和監理企業自身引起的風險，其中外部風險又可以分為建設單位引起、施工單位引起和建筑市場環境引起的風險。
1.1由建設單位引起的風險
建設單位是工程質量和安全管理的第一責任人，這一點在《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》和《建設工程安全生產管理條例》中有明確規定。因此，建設單位的行為是否規范對工程建設至關重要。
(1)部分建設單位一味追求工程進度，將工程工期壓縮至不合理的水平。在未取得施工許可甚至規劃許可的情況下要求施工單位強行開工，這將給建設工程監理企業帶來很大的行政違規甚至法律風險;還可能在未經設計同意的情況下擅自進行工程設計變更而后補辦變更手續。不合理壓縮工期的背后，是風險的迅速擴大。
(2)個別建設單位為節省投資，默許施工單位自行采購有質量問題的建筑材料、設備或構配件;部分建設單位或將工程肢解發包、或刻意壓低施工單位的投標報價，造成施工單位在安全防護措施方面的投入不足，這有可能直接導致安全生產事故的發生。
(3)受現行監理制度的制約，工程監理單位由建設單位直接委托承擔監理工作，部分建設單位出于自我保護心理，對監理工作進行不合理的干涉。比如，監理單位在工程例會上提出的、且已寫入會議紀要的負面內容常被建設單位刪除;在現場嚴格履行監理職責的人員容易受到排擠甚至調換等，這給建設工程監理企業帶來諸多潛在風險。
1.2由施工單位引起的風險
承包商是工程建設的直接實施者，承包商的錯誤或過失往往會直接導致建設工程的質量和安全問題，給建設工程監理企業帶來風險。
(1)施工單位的質保體系、安保體系有欠缺，方案審批流于形式;現場主要管理人員技術水平低、管理不到位、素質差、信譽代差等，導致質量問題頻發。
(2)某些施工單位與建設單位關系密切，管理者為同一個人、親屬同一個集團或有其他利益關系，導致監理的指令無法得到有效實施，一旦出現質量、安全問題，監理的責任不容推卸。
(3)為了節約成本，某些施工單位故意減少或挪用在安全防護方面的措施費，工人在人身安全無法得到保障的條件下施工，現場安全特別是危險性較大的分部分項工程的隱患多。
(4)施工單位片面追求經濟效益，在工程中使用不合格材料。
(5)施工單位的分包單位實力不強或工程被非法分包、轉包，致監理人員難以有效管理。
(6)施工單位故意向監理隱瞞工程實際情況或以不正當手段收買個別監理人員，造成建設工程監理企業的風險。
1.3由建設工程監理企業自身引起的風險
由建設工程監理企業自身引起的風險，涉及生產、經營、人員招聘、注冊等諸階段。
(1)部分監理企業由于管理不嚴或片面追求經營效益，招投標時，使用不合法的業績證明材料。發生此類事件，輕則對公司信譽造成影響，重則可能受到行政或刑事處罰。
(2)招投標階段惡意競價，導致報價遠遠低于國家規定的取費標準甚至正常的監理成本;通過和建設單位簽訂陰陽合同來規避政府主管部門的監管，而過低的監理費必將影響項目人員的安排和監理工作的質量，為工程質量、安全埋下隱患。
(3)由于工程建設監理的項目屬性，造成工程監理行業人員流動性較大，部分企業在急于需要人員時疏于考察，對聘用人員在技能和職業道德方面的缺陷失察;而項目結束時，又缺乏對監理人員的后續安排和繼續教育，導致監理隊伍不穩定，這些人力資源方面的缺陷對企業構成了一定的負面影響。
(4)工程施工監理階段，監理組織機構存在人員不足、專業不匹配等問題。部分監理企業的總監不到位、總監授權委托的總監代表不能勝任崗位，部分工程監理人員不恰當地履行職責甚至不作為。比如，工程監理人員未按設計文件或相關規范的強制性要求、技術標準對工程質量進行監督和檢查;未按照規定對專項施工方案或安全技術措施進行審批;發現重大危險源的施工事故苗頭時，未能及時正確地采取措施予以規避。
(5)建設工程監理企業在新業務領域承攬業務時的風險。比如，建設工程監理企業在涉足代建制和項目管理業務時，因業務不熟悉，往往在合同簽訂、政策以及法律、法規理解等方面存在一定的風險。
1.4其他外部原因引起的風險
其他風險主要包括，工程參建單位引起的風險、不可抗力引起的風險和建筑市場法律法規變化引起的風險等。比如，設計單位設計錯誤，審圖單位未能發現并提出，圖紙會審時包括監理單位在內的各方又均未發現并提出;再如，深基坑施工階段，工程監測單位提供的監測數據失真或錯誤，而監理未能及時發現并指出;再如，地震、海嘯等導致工程暫停，到重新恢復建設，監理企業將可能承擔一定的風險和損失;還有，建筑市場突然萎縮或擴張，導致監理公司的財務狀況發生問題或難以籌集足夠的資源加以應對。
2建設工程監理企業風險管理的方法和措施
風險管理是指，對影響企業目標實現的各種不確定性事件進行識別和評估，并采取應對措施將其影響控制在可接受范圍之內的過程。一般通過風險識別、風險評估、風險監控和風險處理等一系列活動來防范風險。
2.1風險識別
風險的識別可以采用流程圖、專家調查等方法，本文的第一部分即為在流程圖的基礎上進行專家調查，以對建設工程監理企業進行風險識別。
2.2風險評估
在風險清單列表的基礎之上，應對所有風險進行風險評估分析，可以采用的方法包括基于知識和模型的分析方法、定性分析等。本文將識別的部分風險事件依專家意見(Delphi方法)的定性分析結果(以風險程度高、中、低表示)進行列表(見表1)。
2.3風險監控
風險監控是指在決策主體的運行過程中，對風險的發展與變化情況進行全程監督，并根據需要進行策略調整。建設工程監理企業應根據自身生產經營的實際狀況，及時發現新的風險點，及時反饋，并根據其影響程度，重新進行風險管理。
2.險處理
【關鍵詞】風險管理；工程監理；監理風險；風險對策
1 引言
建設工程監理制度是我國建筑市場管理體制改革的一個重要方面, 在項目實施階段已經普遍推行。工程監理單位及監理人員在履行監理職責的同時, 監理自身也面臨著眾多的風險。近年來發生的一些重大工程事故中, 相關監理直接責任人及監理單位遭到嚴厲的行政甚至刑事處罰, 更增加了人們對監理所面臨風險的關注。因此有必要對監理自身所面臨的風險及如何對風險進行有效管理進行系統的研究。
2 監理工作產生風險的原因
2.1 勘察單位
由于勘察單位的質量行為不能滿足規范要求, 而使工程出現質量問題, 應由勘察單位承擔主要責任。但監理人員在地基驗槽、試樁、打樁過程中發現實際情況與勘測報告有重大出入時就有風險,此時必須請勘察單位有關人員一起到場參與確認, 如有異議應以書面形式予以明確。
2.2 設計單位
因為設計單位的失誤而造成的質量事故應由設計單位承擔主要責任。根據建筑法的有關條款, 監理單位有責任和義務檢查設計文件。這就要求監理工程師具有豐富的施工經驗和扎實的工程基礎知識, 能發現和應對一些常見的設計問題, 并以書面形式提出尋求解決的方案, 對一些需要大量數據、計算才能核實發現的問題, 雖無需承擔監理責任但也要善于識別。
2.3 建設單位
第一種是以政府投資行為為主體的大型公共建設項目的業主,一般行為比較規范。施工單位、監理單位和設計單位都通過招投標選擇, 工程目標明確, 質量要求較高, 有政府監督和社會關注。這類工程項目施工企業的素質一般較好, 人為造成質量事故的可能性較小。第二種是開發商, 包括寫字樓、商品住宅和營業用房的房地產開發商。他們常會出現資金短缺或資金不能及時到位、工期目標不能保證, 質量目標一般的情況。第三種是集體企業。盡管改革開放、轉換機制、股份改制已經歷了十多年, 但在這些企業中還有著計劃經濟的烙印。這部分業主工作嚴謹, 一般要求工期目標合理、質量目標高。以上三類業主對社會效益考慮的成分較多, 一般來說, 工程建設施工許可證、報建、審批等必要手續能相應完備, 建設行為相對比較規范。第四種是個體私營業主。隨著個體私營企業的大力發展, 這類業主的工程也越來越多。相對而言, 他們的行為最不規范, 往往不按建設程序辦理合法手續, 資金不到位就盲目開工。他們的要求往往是造價極低、進度極緊、質量由監理把關、而且資金不到位。這類工程最易出現監理目標無法實現, 甚至產生質量和安全問題。由于該類業主常采用最低價中標, 且在工程招投標前大多要求承包商作出降價的書面承諾, 實際承包價格已低于或接近成本價格, 而承包商又為了追求利潤, 往往會采購假冒偽劣低價的建筑材料, 如果控制不嚴, 隨時有可能將不合格材料用于工程。他們盡可能地減少技術、經濟方面的投入, 大量使用未經培訓的廉價農民工, 客觀上降低了施工質量標準, 這就給工程實體質量帶來巨大的風險。當然這類風險的主因也在于業主。
2.4 施工單位
風險是與出現損失有關的不確定性。建設施工單位的主要產品為建筑工程, 其存在的風險除一般企業所具有的管理風險、經營風險外,很大程度上與建筑工程風險有關。建筑工程具有建設周期長, 所涉及風險因素多的特點, 決定了施工單位的風險具有客觀性、不確定性、風險大的特點。施工單位的主要風險有管理風險、經營風險、合同風險、財務風險、建造風險。在新的竣工驗收備案制度下, 施工單位作為驗收組的成員之一,他們往往會不實事求是, 隱瞞事實, 不按施工質量驗收標準對自己的工程進行驗收, 常常會將不合格工程報為“合格”工程交由監理評估。還有一些類似于游擊隊式的非法分包、非法轉包的小型建筑企業、個體包工頭, 他們可能利用其方方面面的關系, 干擾工程驗收的正常開展。
3 監理風險防范措施
3.1 正確簽訂合同
在合同簽訂前首先要調查業主的資信, 簽訂合同時要注意保護自己的利益。
3.2 處理好與業主的關系, 防范業主引起風險
(1)從業主利益出發, 尊重業主;
(2)熱情服務, 使業主信任;
(3)堅持原則;
(4)作好合同管理工作。
3.3 加強內部管理, 提高整體素質和水平, 防范責任風險
(1)嚴格遵守國家規定, 減少市場不規范行為的影響, 并采取切實可行的措施, 這是防范風險的基本保證;
(2)加強職工的職業道德教育和技術教育, 防范員工的不規范行為帶來的風險;
(3)強化質量意識和質量管理;
(4)建立質量保證體系, 積極穩妥地推行IS09000 系列標準, 建立健全各種崗位責任制和規章制度, 嚴格控制工序質量, 這是提高服務質量的根本保證;
(5)建立激勵機制和獎懲制度, 提高施工人員的積極性和責任心;
(6)推行工程擔保和工程保險制度;
(7)加強索賠;
(8)經常進行項目評價。
3.4 針對工程承包商采取適當的風險防范措施
監理工程師與施工承包商是監理與被監理的關系。在絕大多數情況下, 承包商會主動配合監理工程師。但是, 少數人為利益所驅使, 常常會讓人違反常規, 做出超出原則許可的事情。一般情況下,只要監理工程師對承包商給予一定的寬容, 一定的理解, 給予他改正錯誤的機會, 不要動不動就罰款, 承包商不會走到與監理工程師對立的位置上, 雙方是可以通過協商解決存在的分歧求得一致的。
3.5 施工過程中監理責任的風險規避
(1)審查施工組織設計或施工方案;
(2)檢查安全標志;
(3)核查施工單位的安全管理與保證體系;
(4)督查施工現場消防安全責任;
(5)查驗進入施工現場的施工機具及安全防護用具的合格性;
(6)督促施工單位開展文明施工活動;
(7)強化施工過程中的安全檢查與巡視。
關鍵詞：風險管理，風險識別，風險評價，風險對策決策
1.風險涵義的理解
風險的概念至今在學術界尚無統一的定義，我們可以從多種角度理解風險的涵義。主要包括以下四個方面：（1）風險是一種不確定性。這種不確定性，既是機會又是威脅。（2）風險產生損失的后果。（3）風險是預期和后果之間的差異。（4）風險與個人，群體或組織行為相聯系，不與行為相聯系的風險只是一種危險。
2.風險管理的意義
（1）通過風險分析，可以加深對項目和風險的認識，了解風險對項目的影響，權衡利弊，以便減少或分散風險，抓住并利用有利的機會；（2）通過檢查信息、數據和資料，可明確項目的有關前提和假設；（3）通過風險分析，提高項目計劃的可信度，改善項目組織內外部的聯系；（4）便于將各種處理風險的方式靈活的組合起來，在項目管理中減少被動；（5）積累的風險資料和數據為以后的各項工作提供反饋，促進項目執行組織和管理者對將來項目管理的改進；（6）對于無法避免的風險，能夠明確項目將承受的損失；（7）為項目施工、運營、選擇合同形式和制定應急計劃提供依據。
3.風險管理過程
風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。建設工程風險管理在這一點上并無特殊性。風險管理的過程包括：風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五個方面的內容。
4.風險識別
風險識別是將引起風險的主要因素分層查找出來進行歸類。
4.1風險識別的原則
1．由粗及細，由細及粗；2．嚴格界定風險內涵并考慮風險因素之間的相關性；3．先懷疑，后排除；4．排除與確認并重；5．必要時，可作實驗論證。
4.2風險識別的方法
識別項目風險的方法很多，主要有：德爾菲法（Delphi method）、頭腦風暴法（Brainstorming）、情景分析法（Scenarios analysis）、核對表法（Checklists）、面談法（Interviewing）、事故樹法（Fault Tree Analysis，FTA）等。在進行風險識別時，除了采用上述方法之外，對建設工程風險的識別，還應根據其自身特點，采取相應的方法。綜合起來，建設工程識別的方法有：1．專家調查法2．財務報表法3．流程圖法4．初始清單法5．經驗數據法6．風險調查法。
5.風險評價
風險評價是在風險識別之后，對認識到的風險作的進一步分析。
5.1風險評價的基本內容
1．比較各項目風險，確定先后順序；2．從項目整體出發，弄清各風險事件之間的因果關系，制定系統的風險管理計劃；3．考慮各種風險、威脅和機會之間互相轉化的條件；4．量化已識別的風險的發生概率和后果，減少風險發生的不確定性。
5.2風險評價的作用
一是更準確地認識風險；二是保證目標規劃的合理性和計劃的可行性；三是合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合。
5.3風險評價的方法
對項目進行風險評價的方法一般可分為定性評價和定量評價兩大類。具體方法有很多，主要有：蒙特卡羅模擬法（Monte Carlo Simulation）、外推法（Extrapolation）、主觀概率評分法（Subjective Probability Method）、層次分析法（AnalyticalHierarchy Process，AHP）、決策樹法（DecisionTree Analysis）等。
6.風險對策
風險被識別和分析評價后，就應當考慮對各種風險的處理方法。風險的防范手段即為風險對策，也稱為風險管理技術。主要手段有：
6.1風險回避
風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發生或不再發展，從而避免可能產生的潛在損失。但在采用風險回避對策時需要注意幾點問題：1．回避一種風險可能產生另一種新的風險；2．回避風險的同時也失去了從風險中獲利的可能性；3．回避風險可能不實際或不可能。
6.2風險控制
風險控制是一種預防和減少風險損失的主動、積極的風險對策。它就辨別出的關鍵風險因素逐一提出技術上可行、經濟上合理的預防措施，以盡可能低的風險成本降低風險發生的可能性，并努力將風險損失控制在最小程度。
6.3風險自留
風險自留就是將風險留給自己承擔。風險自留為企業自身保留了從中獲利的可能性，同時也減少了在采取某種防范風險措施時所發生的費用。風險自留通常適用于風險損失小，發生頻率高的風險。
6.4風險轉移
風險轉移是試圖將項目投資者可能面臨的風險轉移給他人承擔，以避免風險損失的一種方法。轉移風險是為降低系統風險，在各部分之間進行的風險再分配。論文大全。它是建設工程風險管理中非常重要而且廣泛應用的一項對策，分為非保險轉移（通過鑒定合同的方式轉移風險）和保險轉移（通過工程保險的方式轉移風險）兩種形式。論文大全。
7.實施決策
實施決策就是對風險對策所作出的決策進一步落實到具體的計劃和措施，從而保證風險事件發生時，能有一系列的既定計劃，指導風險事件處理工作的正常進行，減少風險事件造成的損失。
8.檢查
在建設工程實施過程中，要對各項風險對策的執行情況不斷的進行檢查，并評價各項風險對策的執行效果；在工程實施條件發生變化時，要確定是否需要提出不同的風險處理方案。此外，還需要檢查是否有被遺漏的或者是新發現的工程風險，開始新一輪的風險管理過程。論文大全。
由此可知，風險檢查的目的有三個：一是監視風險的狀況；二是檢查風險的對策是否有效，監控機制是否在運行；三是不斷識別新的風險并制定對策。
參考文獻
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[4] 莫慶文. 建設工程的風險管理［J］. 中國科技信息，2007
關鍵詞：煤礦建設；工程；監理；安全管理；風險；對策
煤礦建筑工程是屬于高風險行業，一旦不慎，極其容易引發煤礦建設工程安全事故，少則受到一點經濟損失，嚴重的就會影響煤礦建設工程的質量，甚至威脅到施工人員的生命安全，造成不可挽回的損失。因此，必須高度重視煤礦建設工程監理安全管理的風險問題。
一、概述
煤礦建設工程是一項比較復雜的工程，也是安全事故頻發的工程。煤礦建設工程造成安全事故頻發的原因往往是比較復雜的。作為參與煤礦建設工程的監理單位，往往被認定有著不可推脫的責任。當安全事故發生之后，如果說這與相關監理單位一點關系都沒有，也是不符合情理的。作為監理單位，主要是做好兩個方面的工作。一方面，監理單位必須做好工程的質量管理與控制工作，這屬于監理單位的主要，把好開工、工序交接、驗收的質量關；另一方面，根據國家法律法規和監理工程合同的要求，按照“專業配套、數量滿足工程需要”的原則設置現場項目監理組織機構，按照工程監理要求規范地進行監理。監理單位一旦在自己職責范圍出現了任何細小的疏漏，都可能給工程造成不可估量的損失，同時也會因為未依法監理，履行職責不力，而承擔安全事故的間接責任。
二、煤礦建設工程監理安全管理存在的主要風險問題
煤礦建設工程監理在安全管理工作方面，具有極大風險性。從目前來看，主要存在以下幾個方面的問題。
（一）煤礦建設監理法律法規建設嚴重滯后
一是缺乏針對煤礦建設監理相對應的法律法規。一些現存的法律法規對煤礦建設監理的針對性不強，缺乏可操作性，執行起來困難重重，無法取到規范、評價、處理安全監理問題的作用，一旦出現安全事故，無法明確具體的責任，責任追究難以執行到位；二是煤礦建設監理相關的法律法規，特別是一些規范性資料標準，遠遠滯后于煤礦監理行業的實際發展。有的煤礦標準執行了10多年沒有修訂，與發展變化的實際情況不符合，不能很好地取到應有的作用。這都為煤礦監理的安全管理帶來了極大的不便；三是煤礦建設工程監理企業的法律專業人才比較缺失。在處理安全事故方面缺乏法律專業的技術支撐，依法監理缺乏人力資源的有效保障。
（二）煤礦建設工程基礎較差
一是中高級專業技術人才嚴重缺失。煤礦建設工程由于勞動強度大，風險高、待遇低等特點，導致中高級專業工程師、技術人員及工作經驗豐富工人流失嚴重，從業人員的整體素質有待提高；二是煤礦建設工程管理機制不健全，有的組織機構不全，有的缺乏專門的人員，有的在工程質量和安全管理方面的人員缺乏必備資質或專業不對口，不能有效地監控施工；三是監理工作與施工單位、建設單位和設計單位之間的配合不夠密切，加上地下地質條件非常復雜，如果僅僅依靠監理單位要做好煤礦建設工程的安全和質量管理，那是很難實現的。
（三）監理工作安全投入不足
一是監理安全工作的收費較低，主要是因為國家缺乏對監理市場的監管，監理市場的惡性競爭問題嚴重。這種問題直接導致監理單位工作積極性不高；二是監理收入過低，效益不大，導致監理工作的投入無法到位。由于監理企業的收入較低，無法吸納和留住較優秀的專業監理人才，特別是像高級監理工程師一樣的高級監理人才。因為監理企業的效益都不太高，不可能投入足夠的資金對監理人員進行培訓進修，所以，監理隊伍建設仍然任重而道遠。
（四）監理單位獨立自主地開展工作還存在一定的阻礙
建設單位對監理工作存在較多干預的現象，嚴重影響了監理單位正常工作的開展。有的建設單位自以為管理力量強大，不注重監理的地位和作用，甚至將施工單位看作是建設單位下屬的施工單位。有的干脆直接干涉監理單位的具體監理工作，無視監理單位工作的獨立性。
三、加強煤礦建設工程監理安全管理風險防范的對策
（一）加強煤礦建設監理法規建設，加大依法監理的力度
一是建議有關部門應不斷加強煤礦建設監理法規建設。特別是應修訂或出臺與煤礦建設監理工作息息相關的規范性標準文件，能夠有針對性地指導、規范煤礦建設工程監理安全管理行為，為其風險防范提供必要的法律法規依據和保障；二是建立健全煤礦建設工程安全管理責任追究制度。不僅要建立監理方面的責任追究制度，而且要對施工單位、設計單位和建設單位的相關安全責任予以細化明確，一旦出現問題，可以根據調查的結果分別執行責任追究，以此提高安全管理意識，降低監理單位的責任風險；三是引進和培養監理法規的相關的專業人才，加強法律方面的人力資源的管理，為煤礦建設工程監理的提供法律服務，降低因為不懂法律而帶來的風險。
（二）加強煤礦建設工程基礎建設，夯實安全監理的基礎
一是煤礦建設工程施工企業應加大投入，引進和留住中高級專業技術人才，為提高施工質量和安全程度提高技術保障；二是完善煤礦建設工程管理機制，完善工程管理的組織機構，在工程質量和安全管理方面的人員盡量配備具有相關資質的專業對口人員，確保實施有效地監控；三是加強監理工作與施工單位、建設單位和設計單位之間的配合，共同做好工程的安全管理工作。
（三）加大監理工作投入，降低煤礦建設工程監理安全管理的風險
一是提高煤礦監理的取費，限制煤礦監理企業低價惡性競爭行為，吸引優秀人才加入監理隊伍，提高煤礦監理企業從業人員素質；二是設立監理安全管理工作基金，用于監理人員培訓；監理單位成立煤礦安全咨詢委員會，聘請高等院校安全領域專家客座監理企業講學和指導；高瓦斯礦井和高突礦井監理合同簽訂前，應進行安全監理論證，編制轉項安全監理實施細則，設置安全監理控制點。
（四）加強施工現場的安全監理，降低監理的安全風險
施工現場是生產因素的集中點，其動態特點是多工種立體作業，生產設施的臨時性，作業環境的多變性，人機的流動性等等，存在著多種風險因素。因此，施工現場系事故多發點?？刂迫说牟话踩袨楹臀锏牟话踩珷顟B是施工現場風險管理的重點，也是預防與避免風險引發事故，保證施工生產處于最佳安全狀態的根本環節。施工現場的風險監督就是要檢查控制風險的規章制度是否得到貫徹執行，措施是否得到落實。當施工中因人、機、環或方案等因素發生變化時，控制風險的相應措施是否同時跟上，是否保障有力，當發現違章作業時是否及時糾正。比如對人的控制：在對人員的組織安排上是否根據人的技術水平，人的生理缺陷，人的心理行為，人的文化素質來控制人的使用：如對技術復雜、難度大、精度高的工序或操作，應由技術熟練、經驗豐富的人來完成：反應遲鈍、應變能力差的人不能操作快速運行、動作復雜的機械設備( 如操作油機絞磨) ，對隱蔽工程工序(基礎澆注〉或具有危險性的現場作業應采取旁站監理。
總之，煤礦建設工程監理安全管理的風險及對策分析是擺在我們面前的重要課題。我們應不斷加強對煤礦建設工程監理安全管理的探究，創新工作思路，提高防范風險的能力，以便更好地開展監理工作。
參考文獻
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[3] 石宏廣. 談談煤礦建設工程監理安全管理的風險及對策[J]. 中國科技信息, 2006.
【關鍵詞】煤礦建設；工程監理；安全管理；風險；對策
1.前言
作為煤礦建設工程中的一項重要方面，對其監理安全管理風險的分析占據著極為關鍵的地位。該項課題的研究，將會更好地提升對其風險問題的分析與掌控力度，從而通過合理化的措施與途徑，進一步優化煤礦建設工程的最終整體效果。
2.概述
煤礦建設施工涉及的專業工程和工種較多，參加建設施工的員工隊伍非常龐雜且人員的綜合素質參差不齊，事故和隱患就不可避免在每個人的身邊隱伏，因此，不但需要監理人員扎扎實實做好安全監理工作，而且需要各方責任主體精心管理，更需要全員的共同努力，切實做好各方面的施工安全管理。特別要做到：一是靠提高個人和單位的安全意識，自覺管理、自我管理水平；二是靠個人和單位的安全目標管理；三是靠個人和單位的安全管理制度；四是靠強有力的法律、經濟、科技、文化等方面的手段和措施。時刻牢記安全是人命關天的大事，安全重于泰山的責任，不斷強化對人的不安全行為、物的不安全狀態、作業環境的不安全因素和管理缺陷四大影響因素進行針對性的安全管理。
3.煤礦建設工程監理安全管理問題分析
3.1煤礦建設工程現狀分析
在煤礦工程施工建設過程中，由于技術人員、熟悉業務的工作人員有限，多數是農民工或退休施工人員，因此可能會導致煤礦工程建設質量問題。導致整個煤炭行業難以充分發揮有限職能，甚至會影響礦井工程施工質量和效率，不利于煤礦企業的可持續發展。
3.2煤礦工程建設監理法規不健全
實踐中可以看到，目前我國還沒有一套科學完善的煤礦工程建設監理法規制度，這一情況使得安全監理工程產生了權責不明的情況。盡管向監理單位提出了嚴格檢查各項安全措施，盡快整改安全隱患問題等多項要求，但由于以上規定具有片面性，無法針對煤礦建設工程的實際監理情況，所以很難明確監理工作的安全管理職責，一旦出現安全問題，就很難明確各單位責任的劃分。
3.3煤礦建設工程的監理費用較低
隨著社會經濟的發展，市場競爭越發激烈，住建部關于監理取費標準的678號文件也逐步取消，以至于整個煤礦建設工程安全監理費用非常的低。在該種情況下，煤礦建設工程監理單位為了取得該工程項目安全監理權，不惜降低安全監理要求，以至于煤礦建設工程安監水平難以提高。
3.4建設單位干涉太多影響監理工作
大多數情況下煤炭企業耗費資金進行煤礦工程的建設，而建設單位則根據工程要求進行職能責任的分配，設立相關制度，所以往往不太重視監理工作，直接干涉施工單位和監理單位的情況時有發生，阻礙了監理工作的順利開展。
4.加強煤礦建設工程監理安全管理風險防范的對策
4.1加強煤礦建設監理法規建設，加大依法監理的力度
一是建議有關部門應不斷加強煤礦建設監理法規建設。特別是應修訂或出臺與煤礦建設監理工作息息相關的規范性標準文件，能夠有針對性地指導、規范煤礦建設工程監理安全管理行為，為其風險防范提供必要的法律法規依據和保障；二是建立健全煤礦建設工程安全管理責任追究制度。不僅要建立監理方面的責任追究制度，而且要對施工單位、設計單位和建設單位的相關安全責任予以細化明確，一旦出現問題，可以根據調查的結果分別執行責任追究，以此提高安全管理意識，降低監理單位的責任風險。
4.2加強煤礦建設工程基礎建設，夯實安全監理的基礎
一是煤礦建設工程施工企業應加大安全投入，引進和留住中高級專業技術人才，為提高施工質量和安全程度提高技術保障；二是完善煤礦建設工程管理機制，完善工程管理的組織機構，在工程質量和安全管理方面的人員配備具有相關資質的專業對口人員，確保實施有效地監控；三是加強監理工作與施工單位、建設單位和設計單位之間的配合，共同做好工程的安全管理工作。
4.3加大監理工作投入，降低煤礦建設工程監理安全管理的風險
一是提高煤礦監理的取費，限制煤礦監理企業低價惡性競爭行為，吸引優秀人才加入監理隊伍，提高煤礦監理企業從業人員素質；二是設立監理安全管理工作基金，用于監理人員培訓；監理單位成立煤礦安全咨詢委員會，聘請高等院校安全領域專家客座監理企業講學和指導；高瓦斯礦井和高突礦井監理合同簽訂前，應進行安全監理論證，編制專項安全監理實施細則，設置安全監理控制點。
4.4加強施工現場的安全監理，降低監理的安全風險
控制人的不安全行為和物的不安全狀態是施工現場風險管理的重點，也是預防與避免風險引發事故，保證施工生產處于最佳安全狀態的根本環節。施工現場的風險監督就是要檢查控制風險的規章制度是否得到貫徹執行，措施是否得到落實。當施工中因人、機、環或方案等因素發生變化時，控制風險的相應措施是否同時跟上，是否保障有力，當發現違章作業時是否及時糾正。比如對人的控制：在對人員的組織安排上是否根據人的技術水平，人的生理缺陷，人的心理行為，人的文化素質來控制人的使用；如對技術復雜、難度大、精度高的工序或操作，應由技術熟練、經驗豐富的人來完成；反應遲鈍、應變能力差的人不能操作快速運行、動作復雜的機械設備(如操作油機絞磨)，對隱蔽工程工序(基礎澆注〉或具有危險性的現場作業應采取旁站監理。
5.結語
綜上所述，加強對煤礦建設工程監理安全管理問題研究分析，對于其良好實踐效果的取得有著十分重要的意義，因此在今后的煤礦建設工程監理過程中，應該加強對其風險關鍵環節與重點要素的重視程度，并注重其具體實施措施與方法的科學性。
參考文獻
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