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[關鍵詞]珠三角 一體化 動力機制 實現標志
[中圖分類號]F114.46 [文獻標識碼]A [文章編號]1000－7326(2009)08－0008－03
推進珠三角地區經濟一體化涉及到一些基本的理論問題，諸如什么是經濟一體化的內涵?誰來推動經濟一體化?推動者的動力在哪里?如何識別經濟一體化的實現?對這些問題的理解不同，實施經濟一體化的方案設計就不同。因此，搞清楚這些問題，對于珠三角地區經濟一體化的有效推進是有重要意義的。
一、誰來推動區域經濟一體化
概括世界經濟一體化的歷史實踐與理論發展的過程，所謂區域經濟一體化就是通過成員之間的產品貿易、要素流動障礙的消除以及對生產活動外部性的共同治理，使得每個經濟主體能獲得比單一經濟體時更大的利益。這種概括包含了兩層含義。一是各成員之間就產品貿易、要素流動所涉及到的稅收政策與管理制度之間達成的協議是一致的，這是每個成員必須要遵守的。這里所說的稅收政策是就一個國家而言的。如果從一個國家內不同地區來說，稅收政策一般是相同的。但是，不同地區涉及到經濟活動的管理制度與規則會有所差異，諸如注冊企業的資本規定、注銷企業的程序與規則、貸款和獲得項目審批和核準的期限以及管理費用的數額等等。促進這些制度規則的一致性，減少因為制度差異而引起的資源流動，從而使資源流動更集中地反映資源的稀缺程度。二是各項貿易與要素流動的管理政策與制度所涉及到的交易費用是不斷降低的，這兩者是缺一不可的。它們共同構成了經濟一體化的基本內涵。如果僅有成員之間經過協商所達成的各項管理制度與規則的協議一致性，而沒有對貿易與要素流動的各項管理費用的降低，那就失去了經濟一體化的意義。在對現階段的珠三角地區經濟一體化的調查中，我們發現，一些地方政府存在著這樣一種誤解，把經濟一體化僅僅看成是地市之間在產品與要素流動以及公共環境治理等方面的管理費用與標準形成的一致性，而沒有在降低各種收費標準與管理費用上有推進，那么，經濟一體化的實施就難以給企業與居民帶來實質性的好處。如果僅僅強調了每個地區的收費標準與管理費用的下調，而缺乏地區之間通過協商達成的管理規則、收費標準以及公共治理等方面的一致性，那么，這會導致成員之間為吸引要素流入而展開的低價競爭和為抑制產品的流入而設置的貿易障礙等。在這種體制下，企業也不能在更大范圍內配置資源，從而導致社會福利上的一種損失。20世紀90年代后期至21世紀初期，在分權競爭體制下，我國各地方之間為擴大招商引資而在土地價格、稅收優惠以及貼息貸款等政策上相互壓價以及一些省份為保護本地企業在對外部產品流入設置過高的行政性貿易壁壘的歷史事實都印證了這一點。
經濟一體化作為一種制度安排具有公共產品的性質。因為經濟一體化需要通過各個成員之間有意識、有組織地協商與談判，才能得以推進的，而不是通過市場的自發演進就可以自然實現的。因此，這需要花費各個成員的時間、精力等方面的長期投入。但是，從產出來看，它是一種非排他性的、非競爭性產品。換句話說，一部分企業與居民對這種產品的消費不會影響另一些企業與居民對該產品的消費，一些人從這一產品中受益不會影響其他人從這一產品中受益，受益對象之間不存在利益沖突。同時，這種產品在消費過程中所產生的利益也不能為某個企業或居民所專有，要將一些企業或個人排斥在這個過程之外，不讓他們享受這一產品的利益是不可能的。正是基于這種產出的性質，追求組織利益最大化的經濟主體是不愿意對這種產品進行投資的。
二、區域經濟一體化的動力結構
經濟一體化的公共性質決定了政府是作為這種制度安排的提供者。從經濟一體化的國際經驗看，無論是不同國家之間的經濟整合，諸如從歷經了50多年的歐洲聯盟到處于推進中的東盟一體化，還是一個國家內部的經濟一體化，無一例外地都是政府作為經濟一體化的談判者，或者說，通過談判形成了主要由政府參與的各種管理委員會等。那么，政府推動經濟一體化的動力從哪里來呢?國家之間與國家內部的不同地區之間的經濟一體化動力結構是不同的，前者只有來自企業流動與居民消費的市場壓力，而后者除了市場壓力之外，還包括了可能來自于上級部門的行政推動。珠三角地區經濟一體化屬于后一種類型，所以，這里僅討論后者的動力結構。無疑，在推動經濟一體化的政府行為中，兩種動力來源會比一種動力來源更有推動力度。因而與后者相比，前者的經濟一體化數量少，實施進展比較緩慢、推進成本較高，推動經濟一體化的國內外經驗都印證了這一點。
就國家內不同地區的經濟一體化來說，解剖這兩種動力結構的差異也是有意義的。因為這兩種動力結構對政府實施經濟一體化的行為會產生不同的影響。從上級部門的行政推動來看，如果不同地區的經濟一體化的實施進展由上級部門進行評估，那么這種實施效果就取決于上級部門的決心與持續性。由于經濟一體化是一個需要各方長期協調的過程，這種協調都涉及到成員之間的利益再分配，所以這也是一個交易成本很高的過程。當成員之間因利益沖突而難以形成一致意見時，上級部門的仲裁與扶持就變得非常重要，這就是有上級部門與沒有上級部門在成員利益協調過程中的差別所在。問題在于，如果上級部門的中心任務經常發生變化，諸如工作重心進行調整或者行政領導者發生變化等，使得上級部門無暇顧及這種仲裁與扶持的角色，那么成員之間的利益沖突經濟一體化的實施效果就會受到影響。在現實經濟中，受到內外不確定環境的影響，上級部門不容易總是把經濟一體化作為下屬各個地區發展的中心任務，因而這會影響到下級部門執行的持續性。比如，在20世紀80年代初期，我國許多省份就提出了跨省創辦經濟協作區的合作思路，但是，30多年過去了，各省份之間的經濟協作并沒有實質性進展，其中的原因很多，在分權競爭體制下，一些地方主要領導者的思路變化不能不說是一個重要因素。
基于企業與居民選擇的需求對經濟一體化的市場推動是與行政推動不同的。這種市場推動的機制可以用公共財政理論中的蒂博特(Charles M.Tiebout，1956)模型加以解釋。這個模型表明，在公共物品的提供確實存在地理差異的情況下，人們就會(至少在一定程度上)通過選擇居住地點來表示他們對公共物品的偏好。這種“用腳投票”的自由遷徙推動了地方政府在地方公共產品供應上的相互競爭。直到各地方公共產品的提供與稅收水平之間和地方之間公共產品趨于相等，要素流動與自由遷徙就會在一個地區相對穩定下來。在實施珠三角地區經濟一體化進程中，不斷成長起來的企業成為主要的推動者，這種推動機制就是建立在地方政府相互競爭基礎上的。當地區之間存在著政策差異時，一個地區的企業會抓住這種差異，對本地政府提出更多的獲益要求。如果本地政府不能承諾，企業就會以離開本地區相
威脅。而一旦企業移出，當地的稅收收入就會減少，這會影響地區的經濟增長率，進而影響地方行政官員的政績。為了抑制一個地區資源的過分流出，鼓勵外部資源的大量流入，一個優惠相對較少的地區不得不向政策優惠較大、更有利于吸引資源流入的地區政策看齊，這就將一個地區的優惠政策向更大范圍推廣開來?；诮灰壮杀静粩嘟档偷囊惑w化就成為可能。因此，生產要素的自由流動與消費者自由遷徙是推進區域經濟一體化的持續性動力。這就是說，只要有制度與政策等方面的差異，就存在著要素與產品的市場流動。只要有市場流動，成本高的地區資源就會向成本低的地區轉移。為了減少這種流動，成本較高的地區就會向較低地區的制度環境轉變。這就是市場推動與行政推動的不同機制與結果。事實上，珠三角地區經濟一體化早在20世紀90年代中期由廣東省政府制定的《珠三角經濟區規劃研究1995－2010》中提了出來。然而，十幾年來，推進程度有限，其中一個重要因素是在整個社會范圍內尚未形成一個推動力較強的市場機制。隨著市場機制的逐步完善，來自市場的推動力將會變得越來越重要。
三、經濟一體化實現的標志
企業自由流動與消費者自由遷徙推動了珠三角地區經濟一體化，而經濟一體化的實現是否意味著不同地區的資源價格趨于一致，進而使地區之間的資源流動變得緩慢下來呢?按照蒂博特模型的理解，在假設資源分布與產業配置相同條件下，公共產品的供應差異會引起資源的自由流動。隨著差異化的減少，這種流動性也會相對緩慢下來。問題在于，在現實經濟中，資源分布與產業配置在不同地區是完全不同的，同一種產品在不同地區的價格差異顯示了這種資源的稀缺程度，要素流動則是經濟主體對這種資源稀缺程度的反應。如果地區之間的制度安排與各項管理政策都存在著差異，那么，這種差異會掩蓋或扭曲資源的稀缺程度，進而影響資源的配置效率。因此，在假設不同地區的資源稟賦、產業路徑以及制度安排都存在著差異的情況下，只有盡力減少制度安排的差異，才可能使資源流動更加充分地反映各地區資源稟賦的優勢或稀缺程度，從而實現資源配置的效率最大化。如果不降低制度安排上的地區差異，那么，地區之間的要素流動并不一定反映資源稀缺程度，這就會影響資源的有效配置。因此，經濟一體化的結果并不意味著資源流動的減弱，應該說，這僅僅減少了由制度安排差異所帶來的要素流動，而由產業路徑與資源稟賦引致的要素流動不僅不會減弱，相反會大量增加，因為這是要素價格更真實地反映資源稀缺程度的結果。
【關鍵詞】 Smad4; 轉化生長因子β受體Ⅱ; 宮頸腺癌; 診斷
[Abstract] Objective: To study the correlation of the expression of Smad4 and TGFβ receptor Ⅱ( TβRⅡ) with clinical pathology in cervical adenocarcinoma， and to explore its possibility as a marker to decide the prognosis of cervical adenocarcinoma.Methods： To detect the expression of Smad4 and TβRⅡin 36 cases of cervical adenocarcinoma and 20 cases of normal cervical glandular epithelium tissue and to investigate the relation between the expression of Smad4 with TβRⅡand clinical pathology. Results： The expression of Smad4 and TβRⅡin cervical adenocarcinoma is significantly lower than normal cervical glandular epithelium tissue(P
[Key words] Smad4; TGFβ receptor Ⅱ ; cervical adenocarcinoma; prognosis
宮頸腺癌近年來在宮頸癌中所占的比例明顯增高[1]，宮頸腺癌較宮頸鱗癌更易于發生轉移，預后差[2]。其主要死亡原因是術后復發和轉移。臨床尚無可靠方法做到早期預測。因此，對宮頸腺癌復發和轉移等預后指標的生物學標志物的研究有非常重要的意義。轉化生長因子βⅡ型受體(TβRⅡ)可直接結合轉化生長因子β(TGFβ)參與細胞增殖分化、血管形成、腫瘤發生等多種生物學過程。Smad4是TGFβ信號轉導通路中重要的調控因子，活化的TβR與Smad結合成寡聚物，將TGFβ的信號傳遞至細胞核內，調節靶基因的轉錄并誘導下游基因的表達[3]。本研究用免疫組化法檢測Smad4和TβRⅡ在宮頸腺癌組織中的表達，探討Smad4和TβRⅡ在宮頸腺癌組織中表達情況及其相關性，結合臨床及病理資料探討其在評價宮頸腺癌預后中的意義。
1 對象與方法
1.1 對 象
收集2006年1月至2008年12月共3年間在鎮江地區各二級及以上醫院收治的宮頸腺癌患者術后存檔蠟塊共36例，選取同期正常宮頸腺上皮組織20例作為對照。腫瘤組織學類型、分化程度由兩位病理專家根據HE染色判斷。兩組間年齡構成比差異無統計學意義(P
1.2 試劑與方法
濃縮型Smad4和TβRⅡ單克隆抗體、SP超敏試劑盒及DAB酶底物顯色試劑盒均購自北京中山生物技術有限公司。采用SP免疫組化法，方法按試劑盒說明進行。Smad4按照1∶50稀釋，TβRⅡ按照1∶100稀釋。石蠟組織2～3 μm厚度切片，高溫高壓抗原修復，檸檬酸修復，一抗4℃冰箱過夜，孵育約16 h左右，用試劑公司提供的陽性片做陽性對照，PBS代替一抗做陰性對照，蘇木素復染。
1.3 結果判定
在雙盲法下進行結果判定，Smad4蛋白表達定位于細胞質內，也可出現于胞核內，TβRⅡ蛋白表達定位于細胞質內，出現淡黃色、棕黃色、棕褐色顆粒為陽性表達。每張切片在高倍鏡下隨機選取5個視野，每個視野計數100個腫瘤細胞，著色強度分為無著色(-)為0分，淺黃色(+)為1分，黃色及棕黃色(++)為2分。陽性細胞數50%為2分。兩項得分相加結果≥2分記為陽性[3]。
1.4 統計方法
運用SPSS11.5軟件，采用χ2檢驗、四格表確切概率法進行統計分析。取雙側α=0.05為檢驗水準。
2 結 果
2.1 正常宮頸腺上皮組織、宮頸腺癌中Smad4與TβRⅡ的表達
見表1。Smad4和TβRⅡ在正常宮頸腺上皮組織中的表達率高于宮頸腺癌組織，差異有統計學意義(χ2=12.59， P
2.2 宮頸腺癌中Smad4，TβRⅡ的表達與臨床病理學參數的關系
見表2。Smad4和TβRⅡ的陽性表達率在高、中分化癌組高于未、低分化癌組，差異有統計學意義(P
2.3 宮頸腺癌中Smad4，TβRⅡ表達的關系
見表3。27例Smad4蛋白表達陽性標本TβRⅡ陽性24例，29例Smad4蛋白表達陰性標本TβRⅡ陰性22例，兩者明顯相關(χ2=23.71， P
3 討 論
Smad4基因是位于18號染色體長臂上，編碼一種552個氨基酸的蛋白，Smad4蛋白是TGFβ信號轉導系統中的關鍵因子。近年來研究證實Smad4與惡性腫瘤的發生發展、浸潤、轉移有密切關系。TGFβⅡ型受體TβRⅡ是一種存在于細胞膜表面的跨膜糖蛋白，相對分子質量75 ku，屬于絲氨酸/蘇氨酸蛋白激酶家族，包括配體結合部、跨膜區域、蛋白激酶部。TGFβ的多種生物學功能都由其相應的受體介導，磷酸化后被激活的受體可進一步激活細胞質內的Smads 蛋白，調節靶基因的轉錄，控制細胞生長、分化和凋亡， 其中Smad4是其胞內重要傳導成分[4]。這一通路中的任一環節異常都將導致細胞異常增殖，而Ⅱ型受體和Smad4是TGFβ信號傳導系統中最為關鍵的部分。研究表明[5]，在多種腫瘤都有TβRⅡ和(或)Smad4基因缺失，點突變或者功能性滅活。
有研究證實[6]，Smad4在胰腺癌中缺失和突變率為50%，并存在TGFβ抵抗。Ijichi等[7]對11種結腸癌細胞系TGFβSmad通路研究發現，91%的細胞系存在TβRⅡ和Smad4的失活導致該通路的受損。Xie等[8]對瑞典600多份結腸癌標本研究提示Smads基因的不表達與腫瘤進展、淋巴結轉移和生存時間較短有關。Kim等[9]研究表明，在胃癌中Smad4陽性表達者腫瘤多數分化好、生長速度慢、侵襲和轉移能力弱，預后較好。研究認為Smad4的失活一般發生在腫瘤進展的后期，屬于晚期分子事件。Zhou等[10]研究了64例子宮內膜癌的染色體缺失圖譜，發現20例存在第18染色體的雜合性缺失，14例存在Smad4基因片段的純合性缺失，6例發生Smad4的轉錄異常。而在國內未見有宮頸腺癌中Smad4和TβRⅡ表達情況的報道。我們發現Smad4 和TβRⅡ在有淋巴結轉移的宮頸腺癌中的陽性率明顯低于無淋巴結轉移組， 在臨床分期ⅢⅣ期的宮頸腺癌中的陽性率明顯低于ⅠⅡ期，提示Smad4和 TβRⅡ表達缺失對促進宮頸腺癌細胞侵襲及淋巴結轉移具有重要作用。作用機制可能為TβRⅡ及Smad4的表達受到阻遏，使得TGFβ信號傳導系統在多個部位阻斷，無法介導TGFβ的生長抑制效應，從而促進腫瘤的發生發展。
在本研究中， Smad4和 TβRⅡ在宮頸腺癌中的表達率均明顯低于正常宮頸腺上皮組織，兩者表達明顯相關，且其表達情況與宮頸腺癌分化程度、淋巴結轉移及臨床分期有關。因此， Smad4和 TβRⅡ的表達缺失可能與宮頸腺癌的惡性程度及轉移潛能有關。綜上所述，Smad4和 TβRⅡ聯合檢測能作為一種有效的腫瘤標記物用于宮頸腺癌患者預后的評估。
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【關鍵詞】經濟全球化 區域經濟一體化 制度性一體化 功能性一體化
一、經濟全球化
1. 經濟全球化的含義
到目前為止，學術界并沒有一個統一的經濟全球化的定義，但是總結過往學者的研究成果，經濟全球化有著這樣一層本質的含義，即經濟全球化是世界各地區的經濟相互融合相互聯系，并逐漸形成全球的經濟統一體及與之相適應的制度的這樣一個過程。具體包括有三個階段：貿易的全球化、生產的全球化、金融的全球化。貿易的全球化是經濟全球化的起始階段，時間跨度從19世紀一直到冷戰結束；生產的全球化開始于20世紀70年代，是在跨國公司的推動下，貿易擴大到世界范圍。伴隨著貿易的全球化，世界貿易對國際金融體系提出了一定的要求，并與生產全球化一道催生了金融全球化的發展。
因此，經濟全球化也是指這樣一種狀態，即世界各國的經濟都融合到國際的大循環當中，對外貿易在對外經濟交往中的比重大大增加，跨國公司在生產領域中占據著舉足輕重的地位，外國貨幣在金融市場上大量流通，形成了世界貨幣，并且資本也在國際上加快流動，先進的通信工具與發達的交易網絡將世界經濟與金融市場聯接為一個整體。
2. 經濟全球化的形成原因
政治經濟學通過對生產力與生產關系的分析，得出了經濟全球化形成的內在原因，即：
1）經濟全球化的根本原因是生產力的高度發展。資本主義制度的誕生，極大地解放了生產力，也使得一國的市場無法容納生產出來的大量商品，于是對利潤的要求，迫使商品走向世界市場，從此由貿易全球化開始，開啟了經濟全球化的進程。
2）企業的逐利行為是經濟全球化發展的直接原因。不斷的新市場是企業低成本高利潤運作的良好途徑。各個國家由于采取了不同的政策，造成一種結構性的市場失靈，但是跨國公司可以實現內部化的優勢，將產品在地成本的國家生產，在高利潤的國家售賣。這就促進了經濟向全球化轉型的加速。
二、區域經濟一體化
1. 區域經濟一體化的含義
區域經濟一體化是指地理上相近的幾個國家，為了獲得區域內的經濟聚集效應和互補效應，為促進生產要素和商品在一定區域進行自由流動和合理互補為宗旨而建立的跨國性的區域經濟集團。按照各個組成國對區域經濟的調節與干預深度，可以分為自由貿易區、共同市場、關稅同盟、完全的經濟一體化等幾個部分。
2. 區域經濟一體化的形成原因
區域經濟一體化開始于20世紀50年代，并在80年代獲得飛速發展。區域經濟一體化的形成原因主要包括有以下幾個原因。分別為：世界各國的經濟聯系日益緊密，要求通過區域聯合的方式來增強競爭力；科技革命推動了生產力的飛速發展，客觀上需要經濟走向聯合；競爭的加劇，促使通過區域經濟一體化的形式來進行貿易保護。
三、區域經濟一體化與經濟全球化的關系
1. 區域經濟一體化與經濟全球化的區別
通過上文的敘述，我們可以發現區域經濟一體化與經濟全球化是不同的兩個范疇。區域經濟一體化屬于制度性一體化，而經濟全球化屬于功能性一體化。具體地：
1）區域經濟一體化產生于相鄰并且經濟結構相近的國家，是一種制度安排。是區域范圍內的國家突破了國家的界限，以國家出面簽訂的協議為基礎而建立的一種國際經濟合作的組織形式，含有政治因素在內。
經濟全球化是一種自發的市場行為，超越了的概念，不含有政治因素。因此，經濟全球的政府干預程度最低，這也決定了其缺乏區域經濟一體化那樣的政府間的相互協作。
2）經濟全球化是由企業帶動的一種從下至上的微觀經濟行為，有人稱之為是企業逐步走出原有國境的離心運動；區域一體化則是由政府出面商定的，是從上而下的一種政治經濟行為，有人稱之為企業主體在協定框架內的向心運動。因此，經濟全球化又是功能一體化，區域經濟一體化又是制度性一體化。
3）區域經濟一體化與經濟全球化的理論依據也不同。區域經濟一體化的主要理論依據是關稅同盟理論及產業結構相似理論等。而經濟全球化的主要理論則來源于李嘉圖的自由貿易理論等。
2. 經濟全球化與區域經濟一體化的相互作用
（1）區域經濟一體化是經濟全球化的“絆腳石”。從本質上來說,區域化是區域主義的表現形式,全球化則是多邊主義的表現形式。區域化行為認可或者默認“歧視原則”；而全球化則倡導“非歧視性原則”。區域經濟一體化和全球經濟一體化的過程和結果都是相沖突的。區域化的核心在于強調區域的利益，通過區域間的各個國家的相互合作與協調，共同建立對區域外的一致壁壘，增強了區域內國家與區域外國家的對抗能力。因此，不論是從區域經濟一體化的動機及內部協調機制來看，還是從區域經濟一體化對全球化的影響來看，區域經濟一體化并不是人們想象的那樣只對經濟全球化有促進作用。這種客觀的機制導致了經濟全球化與區域經濟一體化的內在沖突。
（2）區域經濟一體化是經濟全球化的必經階段。區域經濟一體化與經濟全球化正如矛盾的雙方，既有不相容之處，亦有共容之處。這共容之處就在于區域經濟一體化是經濟全球化的必經階段。盡管區域經濟一體化與經濟全球化有著本質的區別，也有著深刻的矛盾，但是兩者的目標和方向卻是十分一致的，它們在本質上都強調生產要素、產品、服務的跨國界配置，最終都將是推動世界經濟的發展由單個國家向多國家的融合。
由于世界上國家眾多，絕不可能同時實現所有國家和地區的貿易一體化，更不用說更深層次的生產一體化與金融一體化。通過地域上相近、制度上相似國家和地區的首先聯合，有助于推動經濟全球化的進程。因為由分散的國家組成一個大經濟體的可能性極小，但是由幾大區域經濟體來進化成經濟全球化就相對容易一些。譬如說，隨著歐洲一體化進程的不斷深化，最終將形成全歐洲的經濟一體化，并且全球經濟一體化也可以以區域經濟一體化的形式逐漸擴展。
另外，區域經濟一體化的發展還為經濟全球化的進展提供了范例和模式，這也會有助于經濟全球化的過程。未來的經濟全球化是什么形式？包括一些什么內容？區域經濟一體化都已經或正在進行著嘗試和探索。在這其中，尤其是歐盟所做的巨大努力，正在為真正全球化指明了方向，并且提供了較為可行的路線。
因此，經濟全球化過程首先是在各經濟區域實現的。正是有了區域經濟一體化的不斷發展，才有了實際的、超出國界的經濟全球化進程的不斷發展。
（3）區域經濟一體化和經濟全球化相互促進。本質上，經濟全球化與區域經濟一體化所追求的目標是一致的，即通過實現規模經濟、提高經濟效率來增強產品的競爭力，不同的只是區域范圍大小而已。從這個角度來講，區域經濟一體化本身就是經濟全球化的一個組成部分。既是經濟全球化的必經階段又是經濟全球化的基礎。以世貿組織所提倡的經濟全球化和眾多區域組織倡導的區域經濟一體化，在本質上都是促使世界經濟走向一體化，即將世界經濟打造成一個超越國界的國際間經濟分工，并將世界經濟變成一個相互依存的整體的一個過程。
區域經濟一體化會對經濟全球化起到促進作用，主要表現在區域經濟一體化內部實行生產要素、資本的自由流動，不斷深化了成員國之間的相互依存和分工，從而進一步推動了全球貿易、生產和金融的一體化過程。尤其值得注意的是，區域經濟一體化的組織也努力在整個世界貿易中追求好處，如北美自由貿易區地區內的貿易只占三個成員國貿易總額的40%，所以盡管區域經濟一體化組織有“歧視性”規則，但是其仍然加速了世界走向全球經濟一體化。
并且，區域經濟組織還受到世界貿易組織的指導，這樣，區域經濟一體化對經濟全球化的負面影響將會得到更多的限制，其積極的作用將會得到弘揚，從這個角度來說，經濟全球化的努力，也推動了區域經濟一體化的健康發展，最終有利于經濟形態走向更高級的經濟全球一體化。
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內容摘要:區域經濟一體化的主要福利來源就是分工經濟,反映分工水平和分工地位的貿易結構是影響區域經濟一體化福利效應的重要因素。本文通過貿易互補性指數(TCI),對中國與東亞經濟體貿易結構的競爭性和互補性進行了實證分析,以此為基礎分析了中國參與東亞區域經濟一體化的路徑選擇。
關鍵詞:區域經濟一體化 貿易結構 福利效應 路徑選擇
東亞區域經濟一體化最早可以追溯到1967年東盟的成立。2002年11月,中國與東盟簽署了《中國-東盟全面經濟合作框架協議》,決定在2010年建成中國-東盟自由貿易區。隨后,韓國和日本先后與東盟簽署了自貿區協定,由此形成3個“10+1”的自由貿易區網絡(FTA Network)。盡管該網絡促進了區域經貿活動的發展,但是其錯綜復雜的關稅優惠政策產生了具有負面影響的“意大利面碗效應”,從而對東亞地區的長期經貿發展造成損害。
因此,各國需要進一步采取措施,共同推動東亞區域經濟一體化深入發展。中國是東亞的重要成員,而且東亞也集中了中國主要經貿伙伴。未來中國需要進一步深化FTA戰略的實施內容,如何推動和參與東亞區域經濟一體化是一個亟待解決的問題。本文首先分析貿易結構對區域經濟一體化福利效應的影響,從理論上確定區域經濟一體化的參與路徑,然后利用TCI指數對中國與東亞經貿伙伴之間貿易結構的互補性和競爭性進行測度,最后從政策層面上分析中國參與東亞區域經濟一體化的戰略選擇。
貿易結構與區域經濟一體化的福利效應
福利效應是區域經濟一體化中最重要的問題。例如Smith(1776)就曾因給消費者帶來負效應而批評過梅休因條約(英國和葡萄牙于1703年簽署了梅休因條約,它以許可葡萄牙的酒按照優惠條件進入英國,換取葡萄牙廢除對英國羊毛出口的禁令)。Ricardo(1821)則通過分析母國和殖民地的特殊通商條約對Smith的觀點進行了補充,他分別對輸入國(殖民地)和輸出國(母國)的福利進行了分析,認為這種特殊貿易安排不僅損害消費者的利益,而且對整個國家都有負面影響,這樣的貿易安排應該最終被完全的自由貿易所取代。
現代經濟學家對區域經濟一體化福利效應的研究則始于Viner。Viner以古典經濟學家的思想為基礎,提出了貿易轉移和貿易創造這兩個重要概念,為現代區域經濟一體化的福利效應研究提供了新的研究框架。Viner以古典經濟學家的思想為基礎,提出了貿易轉移和貿易創造這兩個重要概念,為現代區域經濟一體化的福利效應研究提供了新的研究框架。Meade(1955)、Lipsey、Cooper和Massell(1965)、Johnson(1965)、Cordon(1972)、Mundell(1964)、Wooton(1986)、Arndt(1968)、Kemp和Wan(1976)、Wonnacott(1981)等人先后對Viner的理論進行了拓展,從靜態和動態兩個角度分析了區域經濟一體化的福利效應。
區域經濟一體化本質是消除區域內的貿易障礙,減少區域內分工的交易成本,為深化區域分工提供更大的市場空間。如果在Smith的古典經濟學框架下思考區域經濟一體化的福利效應,可以發現其主要福利來源就是分工經濟。反映分工水平和分工地位的貿易結構是影響區域經濟一體化福利效應的重要因素。事實上,專業化分工的差異性和貿易結構的互補性是貿易雙方獲得分工經濟的重要條件。在傳統貿易理論中,各國可以利用生產技術、要素稟賦、經濟規模等方面的差異進行分工,每個國家生產具有比較優勢的產品,并從伙伴國進口不具比較優勢的產品,通過差異性生產和互補性貿易獲得分工經濟。在楊小凱的新興古典貿易理論中,即使參與分工的國家之間不存在生產技術、要素稟賦差異,也可以從分工經濟中獲益。因此,不管存在外生比較優勢,還是存在內生比較優勢,分工經濟都可以使參與區域經濟一體化的相關國家福利獲得提升。
不論分工之前的狀況如何,只要區域經濟一體化的成員通過分工進行差異性的專業化生產,形成互補性貿易結構,就可增加區域經濟一體化的福利效應,提高參與區域經濟一體化國家的福利水平。但是值得注意的是,分工結構的調整必然帶來生產結構的調整。如果區域經濟一體化啟動之初,各參與方的貿易結構為互補型,那么它們通過區域經濟一體化深化區域分工,可以獲得更大的分工收益。如果各參與方的貿易結構為競爭型,在獲得分工經濟的同時,必然要進行相應的結構調整。因為要素在不同部門和產業間的流動并不能瞬間實現,所以經濟結構的調整會衍生出相應的調整成本,最終消減分工經濟的好處。
總之,不管是什么類型的國家之間組建推進區域經濟一體化,均可以獲得分工經濟的好處,只是調整成本大小不同。如果調整成本過大,超過分工經濟的好處,那么區域經濟一體化將毫無意義。一般而言,區域經濟一體化成員之間貿易結構的互補性越強、競爭性越弱,調整成本就越低,各方享受的分工經濟就越大;反之,調整成本越高,各方享受的分工經濟就越小。
對于參與區域經濟一體化的國家而言,獲取最大化的經濟利益是所有經濟政策的主軸。為了獲得更大的分工經濟、最大限度的減少調整成本,一體化成員會選擇與其自身貿易結構形成互補的經濟體為一體化伙伴。在一體化伙伴既定的情況下,區域經濟一體化的參與方也會加強合作,通過強化產業內分工、推動經濟與技術合作等方式,減少相應的協調成本。
中國與東亞經濟體的貿易互補性與競爭性測度
在測度貿易結構的互補性和競爭性時,貿易互補性指數(Trade Complementarity Index,簡稱TCI)是一個常用的指標,包括單個產品貿易互補性指數和綜合貿易互補性指數。單個產品貿易互補性指數可用TCIijk=RCAxik×RCAmjk表示,RCAxik=,表示用出口衡量的i國k產品上的比較優勢,RCAmjk=表示用進口衡量的j國在k產品上的比較劣勢。其中,Xik和Xwk分別為i國和世界k產品的出口額;Xi和Xw分別為i國和世界的出口總額;Mjk為j國k產品的進口額;Mj為j國的進口總額。當TCIijk>1時,兩國在k產品上貿易互補性強,且TCIijk值越大,互補性越強;當TCIijk≤1時,兩國在k產品上貿易互補性弱,且TCIijk值越小,互補性越弱。在多種產品并存的情況下,兩國的總額和貿易互補性指數可用各種產品的互補性指數加權平均得來。加權系數為世界貿易中各類產品的貿易比重,即Xwk/Xw。綜合互補性指數計算公式為TCIij==。當TCIij>1時,兩國的貿易互補性強,且TCIij值越大,互補性越強;當TCIij≤1時,兩國的貿易互補性弱,且TCIij值越小,互補性越弱。
本文以《聯合國國際貿易標準分類》(SITC)第三次修訂標準(SITC Rev.3)為基礎,分商品對1998-2007年間中國作為出口方、東亞經濟體作為進口的貿易互補性和競爭性進行測度,首先可以得到:在中國和日本之間,只有食品和活動物和雜項制品的互補性指數大于1,總體呈互補關系,其余商品的互補性指數小于1,均表現為競爭關系;在中國和韓國之間,只有原料分類的制成品和雜項制品的互補性指數大于1,呈互補關系,而其他產品主要表現為競爭關系;在中國和東盟之間,按原料分類的制成品、機械和運輸設備和雜項制品的互補性指數大于1,呈互補關系,而其他產品的互補關系偏弱,主要表現為競爭關系。
其次,中國出口與東亞經濟體進口之間的綜合互補和競爭關系。中國出口與日本進口整體互補指數在1998年為1.03,隨后開始下降。2001年,互補性指數開始降至1以下。在1998年至2007年間,中國出口與日本進口整體互補指數平均為0.95,反映出中國出口與日本進口整體呈弱互補性,主要表現為競爭關系。在1998年至2007年間,中國出口與韓國進口整體互補指數均小于1,平均互補性指數為0.85,表明中國出口與韓國的進口整體呈弱互補性,更多表現為競爭關系。同樣在1998年至2007年間,中國出口與東盟進口整體互補指數均小于1,平均互補性指數為0.92,表明中國出口與東盟進口整體呈弱互補性,更多表現為競爭關系。
中國參與東亞經濟一體化的路徑選擇
根據以上實證分析結果可以看到,中國的出口與日本、韓國、東盟都形成競爭關系。如果要進一步推動與東亞經濟一體化的FTA合作,中國需要作如下戰略選擇與政策安排。
第一,漸進式參與東亞區域經濟一體化。在近期,中國可以優先深化中國-東盟自由貿易區的合作層次與內容。例如,中國與東盟可以優先選擇金融領域。中國應該通過參與東亞貨幣合作,提升人民幣的地位,加快人民幣的國際化進程。在中期,中國可以切實推進中日韓自由貿易區的談判工作。
目前,中國正在與韓國開展自貿區可行性研究,雙方關于建立自由貿易區的談判也將進行。但是從長遠利益來講,中國應該切實推進中日韓自由貿易區的談判工作。對于中日韓國而言,建立中日韓自由貿易區對于三者都有好處。即使在短中期內難以實現,中國也應該將推動東亞自由貿易區作為長期努力的目標。
第二,依托產業對接參與東亞區域經濟一體化。盡管中國的經濟實力已經得到較大提升,部分產品的競爭力穩步增強,但是在參與東亞區域貿易安排的過程中,中國部分商品將面臨更大的競爭壓力。而產業內分工的調整成本低于產業間分工的調整成本,積極與東亞經濟體開展產業內分工,有利于中國與東亞經濟體的產業對接與產業分工。
首先政府必須發揮作用。一方面,國家應該使用各種措施打破地區封鎖,保證產品在全國范圍內的自由流動,推動各地區企業間的吸收與兼并,推動聯合以達到基本規模,使得中國的大市場優勢能夠真正發揮出來;另一方面,要選擇適當的產業加以保護,使得中國的大市場真正為已所用。其次對于企業來說,應當重視和加強產品差異化的創造,并力爭建立自己的品牌。在國際競爭中,差異化是增加產品附加值的重要手段,它不僅表現在質量、技術登記上的垂直差異,還體現在商品品牌、營銷渠道和售后服務等方面的水平差異上。因此,中國的企業應該在包裝、廣告、銷售和售后服務上形成一套統一、完善的機制,強化產品的差異性,從而創造出自己的國際名牌,使已有的產業盡快加入到產業內貿易中去獲取應有的利益。
第三,多種形式參與東亞區域經濟一體化。中國在參與東亞區域貿易安排的進程中需要擴寬合作范圍,不要將一體化內容局限于貿易自由化,要將一體化內容擴展到經濟技術合作等非貿易合作領域。通過非貿易領域的合作,開展各種能力建設,增強中國企業或產業面臨進口競爭的能力,提升它們生產轉型的靈活度。非貿易領域的合作包括人力資源開發、基礎設施建設、促進中小企業發展、科學技術研發等眾多領域。
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作者簡介:
目前，全球究竟有多少區域經濟一體化合作組織，各方的統計口徑和數字不一。幾年前在世界貿易組織登記的區域協定就有144個。盡管統計口徑不同，但區域經濟一體化組織雨后春筍般地涌現，則是無須爭論的現實，而且多是20世紀80年代和90年代的產物，具有成效的區域經濟一體化實體主要集中在歐美地區。東亞地區稱得上真正區域經濟合作組織的，實際上只有東南亞國家聯盟。
區域經濟一體化之所以能促進地區生產力發展和經濟持續增長，其原因是：
1區域經濟一體化能夠消除地區內各國之間的各種壁壘，簡化貿易層交程序，加速貨物自由流通，并有利于促使資源跨國界的流動，以便進行更加有效的配置。
2區域經濟一體化能夠擴大市場規模和空間，使各成員國有更大的可能獲得發揮規模經濟和比較優勢的效果，促進生產效率的提高。
3區域經濟一體化能激化地區內企業加強經營管理，利用新的管理手段和科技成果，提高勞動生產率，降低生產成本，加強其產品的國際競爭力。
4區域經濟一體化能促成各成員國研發與生產的結合，相互貿易與投資的擴大，進而產生各成員國封閉鎖國所不能得到的效果。
5區域經濟一體化能夠使各成員國以集體的綜合力量，采取協調一致的行動，加強和擴大對外經濟合作關系。
【關鍵詞】區域經濟一體化；內涵；探討
“一體化”一詞，英語為 Integration，原意為“更新”。從經濟學的角度看，一體化最先是指基于協定的企業聯合體，其主要表現形式為卡特爾、康采恩、托拉斯等，其類別主要可以分為競爭者之間的合并的水平一體化和供需雙方的聯合的垂直一體化。瑞典經濟學家埃利?F.赫克歇爾（Heckscher Eli F）在其 1931 年出版的著作《重商主義》（Mercantilism）中第一次在“將各個獨立的經濟區結合成為一個更大的區域”這一意義層面上使用了“Integration”一詞。但是，直到現在國內外學術界依然對區域經濟一體化沒有一個統一的、公認的標準定義?？偟膩碚f，有以下幾種代表性的觀點：
一、國外學者的主要觀點
1954年，第一屆諾貝爾經濟學獎得主，荷蘭經濟學家丁伯根第一次對經濟一體化下了定義，認為經濟一體化是指通過消除阻礙經濟有效運行的人為因素，并通過各國之間的相互協作與統一，創造出最為適宜的國際經濟組織。他從政府對經濟一體化是積極還是消極的角度，將經濟一體化劃分為兩種類型：一是，消極一體化，即政府消除各種規章制度，具體而言就是要消除存在于各國間的阻礙資本、勞動等生產要素自由流動的壁壘；二是，積極一體化，即政府要通過建立新的規章制度來對自由市場的錯誤信號進行糾正，并給自由市場注入正確的信號，來增強自由市場一體化的力量。
1961年，美國經濟學家貝拉?巴拉薩在其著作《經濟一體化理論》中對經濟一體化作了進一步的解釋，認為一體化即是一種過程，又是一種狀態，經濟一體化就是指產品和生產要素的活動不受政府的經濟限制。過程就是在于消除各國經濟單元之間的差別待遇的種種措施；而狀態就是表現為各國間各種差別待遇的消失。也在這一年，保羅?斯特里坦提出一體化不應該定義為目的、平等、自由繁榮，而不應該按自由貿易、統一市場、可兌換性、自由化等手段來定義，與此不同，皮德?羅波遜則認為國際經濟一體化不是目的而是手段。
1969年，J?平德為經濟一體化下了一個定義，認為經濟一體化是指商品還有生產諸要素能在兩個或兩個以上的國家之間自由的流動，基于這樣的認識，就必須對各國在這些方面存在的各種歧視加以消除，并在政策上做出一定程度的協調。
彼得?羅布森認為，“國際經濟一體化是一種手段，而不是目的?！边€認為國際經濟一體化的特征應當體現在以下三個方面：一是，成員國在某種條件下消除彼此之間的歧視；二是，對非成員國保持歧視；三是，成員國之間在企圖擁有持久的共同特性和限制經濟政策工具的單邊使用上有一致的結論。
二、國內學者的代表性觀點
國內學者對長江三角洲、珠江三角洲以及環渤海等區域經濟一體化問題進行了不斷深入的研究，積累了大量的有價值的文獻，這也意味著對一個國家內部的區域經濟一體化的問題的研究也日益豐富，許多學者也為此提出了自己的定義表述。
孟慶民認為，區域經濟一體化是指分屬不同空間的經濟主體為了獲取生產、消費、貿易所產生利益而產生的市場一體化的過程，即從產品和生產要素（勞動力、資本、技術、信息等）市場到經濟政策統一逐步演化過程。顯然，區域經濟一體化就是手段與目的、狀態與過程有機統一。
譚小平和徐杏認為，區域經濟一體化是指地理特征相似或地理分布上較為接近的地區或者城市為了實現互利共贏的發展實行經濟聯合以及共同調控，在社會再生產的主要領域甚至各個方面形成一個不受地域限制的產品、要素自由流動的統一區域的動態過程，其目的在于消除行政藩籬所形成的各種障礙，依靠市場的力量來優化資源配置，實現在統一的區域內的合理分工以及提高資源使用效率。區域經濟一體化應當包含產業經濟一體化、基礎設施一體化、市場一體化和投資一體化，直至實現完全的經濟一體化。
周新宏和沈霽蕾認為，區域經濟一體化是遵循自然地域經濟的內在聯系、商品的流向、民族文化傳統和社會發展的需要而形成的經濟聯合體。
張兆安認為區域經濟一體化是指為了實現功能的互補、資源共享、聯動發展和利益共享，以及在區域經濟發展過程中為了實現社會經濟資源的優化配置，就必須推動社會經濟資源的區際循環， 形成一種區際分工與協作的區域經濟發展格局。
三、結語
總之，學界對區域經濟一體化的觀點雖然不能達成共識，形成統一而標準的定義，但是有一點的共同的，那就是區域經濟一體化是指兩個國家（地區）或多個國家（地區）經濟的合作，來實現經濟的共同發展。本研究認為區域經濟一體化主要是指一國內部兩個地區或城市之間通過經濟合作以及各自優勢的發揮，來實現雙方的生產要素自由流動和經濟融合，促進雙方的經濟發展。
參考文獻
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摘要:區域經濟一體化理論和實踐中存在的財政問題,本質上就是區域經濟一體化的國際財政問題。借鑒國際財政的理論體系和分析方法,區域經濟一體化的國際財政———國際區域財政研究的基本框架,可以從國際區域財政導論、國際區域財政支出、國際區域財政收入和國際區域財政政策等四個方面去構建。
關鍵詞:區域;經濟一體化;國際財政
區域經濟一體化作為二戰以來世界經濟發展進程中一個十分突出的現象和趨勢,對世界經濟產生著極其廣泛而深遠的影響,也成為一個倍受關注的熱門話題。而伴隨著區域經濟一體化的發展,區域經濟一體化中的財政問題也不斷地凸顯出來,并在一定程度上影響著區域經濟一體化的進程。同時,由于區域經濟一體化的不斷擴展,傳統的國家財政理論分析框架已經無法對區域經濟一體化中的政府經濟活動和經濟行為作出合理的詮釋,這需要我們從一個新的視野和分析框架———國際財政的角度去展開研究。因此,探討區域經濟一體化中的國際財政問題,不僅是區域經濟一體化發展的客觀需要,也是財政理論研究和分析方法的深入和拓展。
一、區域經濟一體化的財政問題
區域經濟一體化是兩個或兩個以上的經濟體,為了達到最佳配置生產要素的目的,以政府的名義通過談判協商實現成員之間互利互惠及經濟整合的制度性安排。區域經濟一體化的不斷興起,其背后隱含著多種因素,有著眾多的目標,既有促進貿易、收入和投資的需要,又有實現增長和發展的要求;既有獲取市場準入適應區域與全球化的意圖,也有出于安全和民主的考慮。這種以政府為主體的經濟活動和經濟行為,同時也是我們所討論的財政問題?？梢?區域經濟一體化的財政問題,是和區域經濟一體化相伴而生并由區域經濟一體化的主體———政府的經濟活動和經濟行為決定的。
遺憾的是,區域經濟一體化的理論模型中卻很少直接關注財政問題。以被視為區域經濟一體化的理論核心的關稅同盟理論及其發展為例,維納(Viner1Jacob)及其后繼者們從貿易創造效應、貿易轉移效應、規模經濟效應、競爭效應、技術創新效應和投資效應等不同層面和角度,分析了區域經濟一體化對成員體、非成員體乃至整個世界的生產、消費、資源配置、收入分配、國際貿易、經濟增長等國民經濟的各個方面的利益或損害。雖然該理論是從關稅及其效應分析這一財政問題出發,而且后來約翰遜、庫珀和馬塞爾等人在1965年也直接將“公共產品”引入關稅同盟的福利效應分析,并得出了關稅同盟更能滿足成員體政府對各種保護主義傾向的商業政策以及對工業化目標的偏好的結論(田青,2005),但總體看來,區域經濟一體化的理論模型基本上是在國際貿易和國際經濟學的理論分析框架下的闡述,很少直接關注到區域經濟一體化中的政府經濟活動及其對區域經濟一體化的影響,也沒有對區域經濟一體化這一政府主導的利益追求和制度保障機制作出全面的闡述,并在一定程度上成為了區域經濟一體化發展的制約。
總之,區域經濟一體化的財政問題,是由區域經濟一體化本身所具有的政府主導性和政府經濟活動和經濟行為性這一特征決定的,是區域經濟一體化產生和發展過程中的客觀存在,但卻不被區域經濟一體化理論所關注的重要現實問題。它不僅涉及到區域經濟一體化的財政效應這一基本問題的分析,更重要的是對區域經濟一體化中的政府經濟活動和經濟行為的系統闡述,是對區域經濟一體化的各國財稅制度協調及發展的研究。也就是說,區域經濟一體化的財政問題的提出和解決,不僅直接影響著參與區域經濟一體化的各國政府的經濟活動和經濟行為本身,而且還關系著區域經濟體各成員國之間乃至非成員國之間的財政利益和財政關系的協調;同時,將財政問題作為重要的變量引入區域經濟一體化的理論和實踐,還可以更好地從政府經濟活動的角度闡明區域經濟一體化的政府主導性及其機制,不僅有助于豐富和發展區域經濟一體化的理論,而且將直接推動區域經濟一體化的持續協調發展。
二、國際財政的理論體系和分析框架
一般而言,國際財政是伴隨著國際經濟活動的擴展和國家間經濟依賴的日益加強而在財政關系領域形成的一種國際經濟現象,是財政和國際經濟相結合的產物。關于國際財政的定義(董勤發,1997),理論界至少有兩種不同的觀點:一種觀點是從世界或全球角度來看的財政,即世界財政或全球財政,是以世界性的公共權力機構或世界政府為后盾的;另一種觀點是把國際財政看成是國際經濟中的財政,是國家財政在國際經濟中的延伸或變種,是國際經濟中的國家財政活動,是不同國家的財政通過國際經濟交往而相互聯系在一起所形成的國與國之間的財政關系。與國家財政相比,國際財政具有一般財政的普遍性特征,但又有其自身固有的特殊性,即國際性、整體性、復雜性和協調性等特點(林品章,1995)。雖然在歐盟的財源籌集方式、國際稅收合作組織研究以及聯合國發展計劃署于1999年提出的對電子郵件開征“比特稅”等中,我們可以看到一些世界財政或全球財政的影子,但在現代國家占據主導地位的時代,不存在也不可能存在一個超國家的全球權力機構或世界政府,國際財政就只能是國際環境下財政的作用問題。它主要表現為對國際經濟活動中的國家財稅制度協調和財政利益分配,是國家參與國際經濟活動的一種資源配置方式,其本質是國家間的財政關系。
在現代市場經濟中,國家財政存在的客觀前提在于國民經濟中的市場失靈。同樣,國際財政的產生和存在,也有其深刻的理論和現實基礎。首先,國際財政作為國際經濟活動中財政問題的國際化,其基礎是市場經濟;而由市場經濟的市場性和開放性決定的國際市場失靈,就直接成為了國際財政存在的理論基礎(董勤發,1997)。其次,基于不同的經濟社會條件和利益目標追求,各國政府財稅制度和政策安排往往存在著巨大的差異,并直接構成為各國政府參與國際經濟活動的嚴重阻礙,因此,尋求和實現各國政府間的財政協調和合作,是國際財政存在的現實基礎。
從國際財政產生和存在的理論和現實基礎的角度出發,國際財政存在的意義就是矯正國際市場的失靈和實現各國財政的協調和合作。同時,又由于當前并沒有一個真正有效的世界權力機構,也就不可能有一個制定、頒布和執行國際課稅和支出方案的“國際財政當局”,更不可能形成一個有效的世界范圍內的全球財政制度。因此,國際財政只能采取多國財政合作的存在形式。根據合作的程度,國際上多國財政的合作方式大致分為財政協調(FiscalCoordina2tion)、財政同盟(FiscalUnion)和財政一體化(FiscalIntegration)。這三種基本合作方式既有聯系又有區別。其中,財政協調是以既有國家為基礎的國際財政合作形式,是國際財政合作最初也是最重要的形式,它強調財政合作的自愿性和協商性,如現有的各種國際稅收協定等;財政同盟更多地以部分國家的讓渡為前提,它強調財政合作的一致性和強制性,往往是區域經濟共同體中較高級的合作形式,如歐盟內部廢除關稅、統一增值稅等;財政一體化則以國家財政的完全讓渡或消失為條件,實行超國家財政干預,它是最高級的財政合作形式,但由于其缺乏現實性,所以更多地成為了一種理想化的財政合作形式。而根據不同的國際經濟發展水平和程度,國際財政研究在存在形式上又有著不同的側重點。一般而言,國際財政協調是當前國際財政最重要的存在形式也是研究的核心內容,國際財政研究的理論體系也主要是圍繞著國際財政協調來展開。①
三、國際區域財政研究的基本框架
伴隨著區域經濟一體化而產生的財政問題,是國際經濟活動中政府經濟活動和經濟行為研究的范疇。而通過對國際財政的理論體系和框架的分析,我們找到了研究區域經濟一體化的財政問題的理論基礎和分析框架。也就是說,區域經濟一體化的財政問題實質上就成了區域經濟一體化的國際財政問題。因此,從區域經濟一體化的財政問題和國際財政的理論體系相結合的角度,我們可以構建區域經濟一體化的國際財政研究框架。
區域經濟一體化的國際財政研究框架,本質上就是要詮釋區域經濟一體化中的政府主導性和政府經濟活動性的運行機制及意義,通過推進和實現區域內外各經濟體的財政協調和財政合作,促進區域經濟一體化的發展和福利水平的提高。因此,循著從國家財政到國際財政的思路,借鑒馬斯格雷夫等人對國際財政的理論體系的闡述,通過在傳統區域經濟一體化的理論中引入政府及其經濟活動———財政這一變量,一種解決區域經濟一體化的國際財政研究的新視角和分析方法———國際區域財政研究的基本框架浮出了水面,②它大致由國際區域財政導論、國際區域財政支出、國際區域財政收入和國際區域財政政策等四部分構成。
國際區域財政導論主要闡述國際區域財政的含義、產生、研究范圍及方法等內容。借鑒國際財政的定義,我們可以給國際區域財政做出這樣的界定:它是指區域經濟一體化過程中的財政問題,是國家財政在區域經濟一體化中的延伸和發展。換言之,國際區域財政就是國際財政在區域經濟一體化中的具體存在和表現形式,是區域經濟一體化中的國家和國家間的財政關系,是我們從區域經濟一體化的主體———政府經濟活動和經濟行為層面的一種視角和分析框架。國際區域財政的存在,也有著其深刻的理論和現實基礎。區域經濟一體化,本質上是建立在市場經濟基礎上的一種資源配置方式和制度安排,而由市場經濟的市場性和開放性導致的市場失靈即國際區域市場失靈,就成為了國際區域財政產生的理論基礎。由于各國政府財稅制度和政策安排的巨大差異而形成的參與區域經濟一體化的各經濟體不斷尋求財政協調與合作的努力,現實地演繹了國際區域財政的存在?？傮w看來,國際區域財政研究的性質依然是財政學和國際經濟學的有機結合,研究范圍也包含著財政協調、財政同盟和財政一體化三種形式,且它們不同程度地在區域經濟一體化中存在。在研究方法上,國際區域財政也應遵循國際財政學的研究方法(董勤發,1997),即國家主義分析方法與世界主義分析方法的有機結合。
國際區域財政支出主要探討國際區域財政支出的形式及其效應。具體而言,國際投資和國際援助是其存在的基本表現,前者類似于國家財政中的政府投資,后者則更多地具有政府轉移支出的性質或類似于政府間轉移支付制度的意義。國際投資的基本理論和效應分析,是國際經濟學的重要研究內容之一。綜合國際經濟學領域的國際投資和國家財政中的政府投資,我們可以得到一個基本的分析區域財政支出中國際投資的框架。從現實來看,國際投資制度主要由各國家的投資制度、雙邊層次投資制度、區域層次的和多邊層次的投資制度構成,且它們都不同程度地存在著缺陷并成為國際投資的阻礙,因此,要從制定更權威的、高度自由化的投資制度和高標準的國際投資保護制度及公正高效的爭端解決制度等幾個方面來進行創新(柳劍平等,2005)。作為國際經濟合作的一種重要方式,國際援助在傳統的國家財政和國際經濟活動中的基本作用(鄖文聚,2000),主要是緩和國際政治經濟矛盾和促進國際經濟關系的協調,更多地是作為一種短期性、政治性和經濟戰略性的支出形式而存在。目前,除歐盟法中的國家援助為區域經濟一體化的國家援助制度提供了基本法律框架外,國際援助特有的規律和運行規則總體上與作為國際區域財政支出形式的內容和要求是不相適應的。因此,要實現區域經濟一體化中各經濟體之間收入的公平分配和促進區域經濟的均衡發展,必須著力構建一個能有效協調區域財政關系的經?；?、制度化的國際援助制度。轉貼于中國論文下載中心
國際區域財政收入主要研究國際稅收、國際債務和區域國際組織的會費籌集等問題及其經濟影響。國際稅收是國際財政大廈相對獨立的體系和重要支撐,同樣也是國際區域財政收入中最主要的內容。國際稅收的研究,不僅表現在早期對國際稅收學科理論體系的建立和完善,而且反映在當前對國際稅收競爭、國際稅收協調、國際稅收合作與國際稅收組織、貿易與稅收摩擦、反吸收調查等領域的深入研究和擴展。由于受區域經濟一體化不同發展水平和存在形式的制約,國際區域財政中的國際稅收除國際稅收協調這個核心以外,還涉及到國際稅收同盟和一體化等表現形式,這在歐盟的統一關稅、統一增值稅和“自有財源”中可以得到初步的例證。也就是說,國際區域財政研究的國際稅收,必須密切關注和分析研究區域經濟一體化下國際稅收的各種具體形式和效應。關于國際債務的理論研究,我們可以在國際金融研究和國家財政的債務分析中找到較為完整的內容和體系。如何從現有的理論體系和框架出發,立足于促進區域經濟穩定與發展,探討區域國際債務的規模及效應和債務監控體系,構建一個與之相適應的高效的國際債務運行機制和風險防范體系,就成為了國際區域財政框架中的國際債務研究的主要內容。此外,為了避免如聯合國財政危機中的會費問題的尷尬,還應該積極研究關于區域國際組織的會費籌集方式,使區域國際組織能夠高效正常運轉,確保其對區域社會經濟發展的組織作用的發揮。
國際區域財政政策主要研究區域內外財政政策協調機制及其實現。在區域經濟一體化過程中,經濟政策的國際協調是十分必要的,它可以避免各國獨立分散決策的低效率,在不同程度上減低各國政策之間的相互沖突,共同應對突發事件的不良影響,穩定各國和區域經濟的穩定運行,獲得經濟開放帶來的多方面利益,只是這種協調要求在不同程度上限制各國政策的自主性。區域財政協調的理論分析指出,協調政策會減小針對繁榮或蕭條的財政擴張或收縮的溢出效應;在協調計劃中,任何國家的財政擴張或收縮都應該考慮伙伴國的財政政策所導致的溢出效應,它要求伙伴國的財政政策取向相同。國際區域財政政策的協調,又有廣義和狹義之分。廣義指的是既包括區域內財政政策的協調,又包括區域內外財稅政策之間的協調;而狹義主要是指區域內財政政策的協調,即各國在制定國內政策的過程中,通過各國間的磋商等機制和方式來實現財政政策的協調。從政策協調的程度來看,又可以分為信息交換、危機管理、政策目標和行動的一致性協調、全面協調及聯合行動等層次;從協調方式的角度,可以分為相機性協調和規則性協調兩種。還需指出的是,國際區域財政政策協調還涉及到區域財政政策與貨幣政策、匯率政策等的協調,它們共同構成區域宏觀政策協調的主要內容。
總之,國際區域財政作為一種重要的區域性制度安排,對區域經濟一體化的發展有著直接而深遠的影響。而國際區域財政研究基本框架的構建,不僅是這種區域性制度安排的重要內容和表現,而且還為區域經濟一體化中政府經濟行為及其效應分析提供了較為完整的思路和方法。
注釋:
①馬斯格雷夫教授從財政的國際協調和發展財政兩個方面概括和總結了國際財政的基本內容;而董勤發則是結合財政的經濟職能從國際財政合作形式的角度來構建國際財政的理論體系。
②區域有不同的層次劃分,區域財政也多以行政區劃確立的社會、政治、經濟區域為研究對象,但本文所論之區域指的是國際區域,國際區域財政指區域經濟一體化的國際財政。
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